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对高级管理人员任职资格考核,应通过检查其任职后所分管业务的合规性和风险性,评价其工作表现和管理效果,主要包括()

  • A、分管业务合规合法情况
  • B、分管业务经营状况
  • C、分管业务内控建设和风险管理情况
  • D、职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任

参考答案

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考题 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。() 此题为判断题(对,错)。

考题 人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理,包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。

考题 金融机构高级管理人员实行备案制的,金融机构不能在拟任职后_______天内提交离任审计报告、也未提前向人民银行做说明的,原任职资格_______,人民银行将重新审核其任职资格。

考题 根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令2010年第2号),保险机构高级管理人员从所在保险公司离职后,其任职资格自动失效。此题为判断题(对,错)。

考题 对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应当包括对其以下方面所负责任的审计结论:()A.分管业务的内部控制、风险管理是否有效B.分管业务的经营是否合法合规C.所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法D.职责范围内是否发生重大案件、重大损失、重大风险;

考题 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。此题为判断题(对,错)。

考题 合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。 ( )

考题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职后取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。( )

考题 下列关于合规总监工作、任职资格方面的说法中,正确的是()A、一旦出现合规总监支持、纵容公司的违法违规行为,或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的,依法对其采取监管措施或者追究法律责任B、证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责C、合规部门对合规总监负责,按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突D、在任职资格方面,除取得证券公司高级管理人员任职资格外,合规总监还需要从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

考题 合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.

考题 对已被取消高级管理人员任职资格的人员,其新任职务不属高级管理人员审查范围的,可以调至上级机构任职。

考题 根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令2010年第2号),保险机构高级管理人员从所在保险公司离职后,其任职资格自动失效。

考题 保险机构董事、监事和高级管理人员,应当在()取得中国保监会核准的任职资格。A、任职前B、任职期间C、任职后D、其他时间

考题 对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任(包括领导责任和直接责任)的审计结论:()。A、所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B、分管业务的经营是否合法合规C、分管业务的内部控制、风险管理是否有效D、职责范围内是否发生重大案件、重大损失和重大风险E、个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易;村镇银行依法开展业务,不受任何单位和个人的干涉

考题 对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论:()A、所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B、分管业务的经营是否合法合规C、分管业务的内部控制、风险管理是否有效D、职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险E、个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易F、个人是否涉及财务违法违规活动

考题 城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

考题 中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理包括:()A、任职资格审查B、任职期间考核C、任职资格取消D、任职资格档巡查管理

考题 判断题合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.A 对B 错

考题 判断题根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令2010年第2号),保险机构高级管理人员从所在保险公司离职后,其任职资格自动失效。A 对B 错

考题 判断题城商行应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作,该岗位纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。A 对B 错

考题 多选题对农村中小金融机构高级管理人员的离任审计报告至少应包括对其在以下方面所负责任的审计结论:()A所任职农村中小金融机构或部门的资产、负债、损益是否真实、合法B分管业务的经营是否合法合规C分管业务的内部控制、风险管理是否有效D职责范围内是否发生重大案件、重大损失、和重大风险E个人是否涉及所任职机构经营中的重大关联交易F个人是否涉及财务违法违规活动

考题 不定项题合规总监任职条件包括()。A从事证券工作5年以上B取得证券公司高级管理人员任职资格C熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历,或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

考题 多选题中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理包括:()A任职资格审查B任职期间考核C任职资格取消D任职资格档巡查管理

考题 单选题下列说法错误的是( )。A 证券公司合规负责人发现违法违规行为,应当向公司章程规定的机构报告B 证券公司合规负责人发现违法违规行为的可以按照规定向证券业协会报告C 证券公司的高级管理人员应当在任职后取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格D 证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

考题 多选题下列关于合规负责人的考核职权,说法错误的有(  )。A对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过30%B证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容C证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时,应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见D证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度,不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式

考题 多选题以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是(  )。A对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督B对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题D决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

考题 多选题对高级管理人员任职资格考核,应通过检查其任职后所分管业务的合规性和风险性,评价其工作表现和管理效果,主要包括()A分管业务合规合法情况B分管业务经营状况C分管业务内控建设和风险管理情况D职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任