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单选题
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（） I商业银行 II股份有限公司 III证券公司 IV政府机构
A
I、II
B
I、II、III
C
I、III、IV
D
I、II、III、IV
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解析：
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考题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年，每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况，分别报（）备案。
I 中国证券业协会
II 证监局
III 证券公司住所地证监局
IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II
B.III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
考题
证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
I 时间
II 内容
III 方式
IV 依据
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
考题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是（）。
I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益
II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
考题
在构建证券投资组合时，投资者需要注意的问题有（ ）
I个别证券选择
II投资时机选择
III多元化
IV证券投资分析A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
考题
下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（） I商业银行 II股份有限公司 III证券公司 IV政府机构A、I、IIB、I、II、IIIC、I、III、IVD、I、II、III、IV
考题
证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 I.公平公正 II.守法合规 III.资格管理 IV.风险控制A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 I.挪用客户资产 II.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 III.自营业务先于资产管理业务进行交易 IV.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。 I.证券投资基金管理公司 II.证券公司 III.信托投资公司 IV.保险机构投资者A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IID、II、III、IV
考题
下列属于内幕信息知情人的有（）。 I.发行人的高级管理人员 II.发行人控股的公司 III.证券监督管理机构工作人员 IV.保荐人A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV
考题
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 I.证券自营 II.证券承销 III.证券经纪 IV.证券保荐A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 I.证监会及其派出机构 II.证券登记结算机构 III.证券交易所 IV.中国证券业协会A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、II、IV
考题
客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算A、I、II、IIIB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III、IV
考题
在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。 I.自营业务管理制度 II.投资决策机制 III.操作流程 IV.风险监控体系A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、IV
考题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。 I.证券交易所 II.中国证监会 III.商业银行 IV.证券登记结算机构A、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、II、IV
考题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额A、I、III、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
考题
在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化A、I、IIIB、I、II、III、IVC、I、II、IVD、II、III、IV
考题
单选题下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。I.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员II.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员III.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员IV.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A
I、II、IIIB
I、II、IVC
II、III、IVD
I、II、III、IV
考题
单选题下列属于基金销售机构的是（ ）。I.商业银行II.证券公司III.证券投资咨询机构IV.证券交易所A
I、IIIB
II、III、IVC
I、II、IIID
I、II、III、IV
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