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证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
- A、I、II、III、IV
- B、I、II、IV
- C、I、III、IV
- D、I、II、III
参考答案
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考题
下列说法正确的有（ ）。A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；A.②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
考题
从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（ ）。A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券研究报告
D.期货投资咨询
考题
()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ．中国证监会认定的其他形式
A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ
考题
(2018年)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1
B.3
C.5
D.10
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。A、代理投资人从事证券、期货买卖B、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
考题
多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。A代理投资人从事证券、期货买卖B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等D利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
考题
多选题下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（ ）。A证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业B证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致C证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务D任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务
考题
单选题证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证监会认定的其他形式A
ⅡⅢB
ⅠⅡⅢⅣC
ⅠⅣD
ⅡⅢ
考题
单选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有()。
Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度
Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务
Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A
证券投资咨询B
期货投资咨询C
证券、期货投资D
证券、期货投资咨询
考题
单选题下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（ ）。A
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务B
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚C
申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历D
申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
考题
多选题证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（ ）。A代理投资人从事证券、期货买卖B拒绝向投资人承诺证券、期货投资收益C与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货E利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
考题
单选题证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试A
Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
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