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单选题
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的（）
A
证券从业人员执业条件
B
证券经纪人执业条件
C
证券、期货从业人员执业条件
D
证券营销人员执业条件
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考题
中国证券业协会依法对证券公司及其从业人员的业务活动进行自律管理，具体内容包括（ ）。A．证券经纪业务营销人员的从业资格考试B．证券经纪业务营销人员的执业注册及年检C．证券经纪业务营销人员的后续职业培训管理D．证券经纪人信息的查询服务
考题
证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记
B.证券经纪人通过从业资格考试
C.证券经纪人签订委托合同
D.证券经纪人签订劳动合同
考题
证券经纪业务包括（ ）。
Ⅰ.通过证券交易所代理买卖证券业务
Ⅱ.委托证券业协会代理买卖证券业务
Ⅲ.证券从业人员代理买卖证券业务
Ⅳ.柜台代理买卖证券业务A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅲ.
D：Ⅰ.Ⅳ.
考题
证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件，其执业条件包括（）。A、品行端正、具有良好的职业道德，最近三年未受过刑事处罚B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形D、最近一年未受过刑事处罚
考题
基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B、通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D、通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
根据公司证券经纪人制度相关规定，成为证券经纪人的资格条件必须包括以下哪些内容（）A、通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者进入期已届满C、最近2年未受过刑事处罚D、未在其他证券公司执业
考题
关于证券经纪人执业说法正确的是（）A、证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件B、证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记C、证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整D、证券经纪人通过证券从业人员资格考试就可以签订合同上岗执业
考题
证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、证券经纪人通过从业资格考试C、证券经纪人签订委托合同D、证券经纪人签订劳动合同
考题
单选题基金销售人员从业资质的获取方式是（）。A
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试B
通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试C
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试D
通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
考题
多选题符合证券经纪业务要求的是（）。A证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割B禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为C证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动D证券经纪人应当具有证券从业资格
考题
多选题证券经纪人进行执业注册登记，应当符合的条件有（）A已经通过证券从业人员资格考试B已与证券公司签订委托合同C已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训D法律法规和职业道德的培训时间10个小时
考题
单选题证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（）依法承担相应的法律责任。A
证券公司B
证券经纪人C
证券公司法人D
其主管人员
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