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根据中国人民银行的最新监管政策，当前金融机构开展反洗钱工作的方法是以：（）

  • A、法律为本
  • B、规则为本
  • C、客户为本
  • D、风险为本

参考答案

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考题 反洗钱的工作理念是()。 A.规则为本B.风险为本C.信用为本D.信用为本
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考题 当前我国采取的是()反洗钱监管原则。A.规则为本B.风险为本C.风险与规则并重D.合规为本
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考题 开展风险评估的意义和作用有哪些()。 A.体现了FATF关于洗钱风险“是外部威胁作用于内部漏洞所产生的可能性”的定义B.强化了以风险为导向，评估重点风险，实现衡量金融机构控制风险的工作能力C.为后续反洗钱监管措施提供参考和依据D.落实风险为本的反洗钱原则，促进金融机构的反洗钱工作向“合规为基础、风险为导向”的转化
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考题 以下哪种说法是错误的?()A.风险为本是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法B.风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据其面临的特定洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系C.风险为本方法促进了金融机构反洗钱合规管理的自主积极性，但对于金融机构合规管理效益与成本的平衡影响不大D.风险为本方法促使金融机构在风险更大的客户、产品、服务层面，投入更大的资源与成本、更多的防控措施进行管理
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考题 风险为本规则为辅是目前国际反洗钱合规管理主流理论和主要方法。()此题为判断题(对，错)。
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考题 风险为本方法不再强制要求金融机构按照统一监管要求执行反洗钱合规管理，而是要求金融机构根据国家洗钱和恐怖融资风险制定相应的管理体系。()此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度A.合规方法B.风险为本方法C.合规与风险并重D.风险测试方法
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考题 根据《中国银监会非现场监管暂行办法》，非现场监管应当贯彻（ ） 的监管理念。A.管理为本 B.稳定为本 C.风险为本 D.发展为本
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考题 一直以来，银监会秉承（ ）监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。A.“风险为本” B.“盈利为本” C.“稳定为本” D.“信用为本”
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考题 非现场监管应当贯彻（ ）的监管理念。 A.管理为本 B.稳定为本 C.风险为本 D.发展为本
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考题 在风险为本的持续经营监管框架中，以风险为本的现场检查是风险为本的监管最为核心的步骤。 （ ）
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考题 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。A、合规为本B、风险为本C、保密为本D、报告为本
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考题 近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法A、内控为本B、合规为本C、风险为本D、案防为本
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考题 金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。A、合规方法B、风险为本方法C、合规与风险并重D、风险测试方法
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考题 金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。A、以客户为中心B、风险为本C、全流程管理D、合规为本
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考题 当前我国反洗钱监管理念正由“规则为本”向（）转变。A、风险可控B、模型为本C、模型评估D、风险为本
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考题 银监会采取以（　）的监管模式，对商业银行整体流动性状况及流动性风险管理体系进行综合评价。A、合规为本B、风险为本C、稳健为本D、安全为本
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考题 一直以来，银监会秉承（）监管理念，不断完善非现场监管理论与方法，对银行业金融机构风险进行有效“识别、度量、分析和预警”。A、“风险为本”B、“盈利为本”C、“稳定为本”D、“信用为本”
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考题 单选题根据中国人民银行的最新监管政策，当前金融机构开展反洗钱工作的方法是以：（）A 法律为本B 规则为本C 客户为本D 风险为本
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考题 单选题银监会采取以（　）的监管模式，对商业银行整体流动性状况及流动性风险管理体系进行综合评价。A 合规为本B 风险为本C 稳健为本D 安全为本
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考题 单选题金融机构应从（）角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估。A 风险为本B 以客户为中心C 合规为本D 全流程管理
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考题 单选题金融机构根据（）方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。A 合规方法B 风险为本方法C 合规与风险并重D 风险测试方法
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考题 单选题从某种意义上，可以把（）看作是一个通过科学合理和有效的程序获得更为准确的CAMEL评级过程。A 合规为本监管B 风险为本监管C 资本监管为本D 法人监管为本
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考题 单选题金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。A 以客户为中心B 风险为本C 全流程管理D 合规为本
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考题 单选题近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法A 内控为本B 合规为本C 风险为本D 案防为本
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考题 单选题金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。A 合规为本B 风险为本C 保密为本D 报告为本
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考题 单选题1997年10月，联邦储备体系和联邦存款保险公司共同推出了社区银行风险为本的监管框架和（）两个风险为本的监管框架，规范了监管行为。A 商业银行风险为本的监管框架B 大型银行风险为本的监管框架C 中小银行风险为本的监管框架D 股份制银行风险为本的监管框架
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