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单选题
近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法
A

内控为本

B

合规为本

C

风险为本

D

案防为本

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考题 合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。A.合规B.业务C.风险D.经营
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考题 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括()、()、()、()等。A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规培训与教育
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考题 以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容?A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规培训与教育
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考题 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括( )。 A.特定政策的实施与评价 B.特定程序的实施与评价 C.合规风险评估 D.合规性测试 E.合规培训与教育
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考题 以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。A.合规风险评估 B.合规风险框架 C.特定政策和程序的实施与评价 D.合规性测试
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考题 以下属于合规管理重点内容的是( )。 A．建设强有力的合规文化 B．建立有效的合规风险管理体系 C．建立有利于合规风险管理的基本制度 D．实施合规风险识别和管理流程 E．制订并执行风险为本的合规管理计划
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考题 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。A、合规为本B、风险为本C、保密为本D、报告为本
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考题 合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。A、合规B、业务C、风险D、经营
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考题 近年来，全球银行业的合规风险管理技术得到了快速发展，普遍实施（）的合规管理做法A、内控为本B、合规为本C、风险为本D、案防为本
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考题 合规管理计划应（）。A、以人为本B、以风险为本C、以利润为本D、以上全是
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考题 金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。A、以客户为中心B、风险为本C、全流程管理D、合规为本
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考题 下列各项中（）不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A、及时为高级管理层提供合规建议B、对不合规现象或问题进行惩处C、制定并执行风险为本的合规管理计划D、保持与监管机构日常的工作联系
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考题 以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？（）A、特定政策和程序的实施与评价B、合规风险评估C、合规性测试D、合规培训与教育
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考题 现阶段，我国银行业监管应选择（）。A、合规监管B、资本监管C、合规监管与风险监管相结合D、风险为本的监管
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考题 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。A、特定政策和程序的实施与评价B、合规风险评估C、合规性测试D、合规培训与教育
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考题 多选题以风险为本的合规管理计划，包括（ ）等内容。A合规风险管理框架B特定政策和程序的实施与评价C合规培训与教育D合规风险评估E合规性测试
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考题 单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（ ）A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B 决定公司合规管理部门的设置及其职能C 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
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考题 单选题美国联邦储备体系在1995年11月发出指引，要求检查人员从1996年起对所有银行进行风险管理评级，将银行的风险管理因素独立出来给予评级，标志着美国银行监管开始向（）迈进。A 风险为本的监管B 合规为本的监管C 风险与合规并重的监管D 内控为本的监管
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考题 单选题合规管理计划应（）。A 以人为本B 以风险为本C 以利润为本D 以上全是
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考题 单选题合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。A 合规B 业务C 风险D 经营
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考题 单选题以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。A 制定书面的合规政策B 制定并执行风险为本的合规管理计划C 审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D 对员工进行合规培训
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考题 单选题下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。A 及时为高级管理层提供合规建议B 对不合规现象或问题进行惩处C 制定并执行风险为本的合规管理计划D 保持与监管机构日常的工作联系
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考题 多选题合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。A特定政策和程序的实施与评价B合规风险评估C合规性测试D合规培训与教育
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考题 单选题现阶段，我国银行业监管应选择（）。A 合规监管B 资本监管C 合规监管与风险监管相结合D 风险为本的监管
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考题 单选题金融机构应按照（）原则强化风险较高领域的反先钱合规管理措施。A 以客户为中心B 风险为本C 全流程管理D 合规为本
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考题 多选题合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（ ）。A特定政策的实施与评价B特定程序的实施与评价C合规风险评估D合规性测试E合规培训与教育
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考题 单选题金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估，并按照（）原则，强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施。A 合规为本B 风险为本C 保密为本D 报告为本
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