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在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。

A．制度建设

B．法律制度

C．内部监察

D．行业检查

参考答案

更多 “ 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（ ）外，都属于其自律管理内容。A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查 ” 相关考题
考题 证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是( )。A．某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职B．某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理C．某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失D．某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券E．某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
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考题 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括’( )。A．制度建设B．行业检查C．事先预警D．内部监察
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考题 证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。（ ）
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考题 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（ ）。 A．证券公司的内部控制 B．征券业协会的自律管理 C．证券交易所的监督 D．证券监管机构的监管
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考题 证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A．制度建设B．内部监查C．行业检查D．岗位责任制
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考题 证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A．制度B．监察C．自律管理D．岗位责任制
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考题 证券交易的风险防范通常可从()等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。A、制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察D、制度建设、内部自查和行业检查
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考题 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的（ ）不属于其中的内容。A．制度防范B．法律审批C．风险监察D．自律管理
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考题 证券交易的风险防范通常可从制度、监察和自律管理等方面着手。 （ ）
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考题 对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指 （ ）。A．制度建设、实施监控、坏账准备B．法律制定、内部监查、事后监督C．制度建设、内部监察、行业检查D．法律制定、实施监控、事后监督
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考题 证券交易风险防范的自律管理包括足额保证金制度、风险准备金制度和坏账准备等方面内容。 （ ）
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考题 对于证券公司而言，证券交易风险包括（ ）。A．因证券公司管理不善带来的风险B．因证券公司操作失误带来的风险C．因不可抗力所带来的风险D．因政策变动所带来的风险
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考题 风险监察是证券交易风险防范的一个方面。 （ ）
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考题 证券交易风险防范措施不包括（ ）。A．制度防范B．风险监察C．自律管理D．限制交易
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考题 以下关于自律管理的描述，不正确的是（ ）。A．自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
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考题 以下关于自律管理的描述，正确的是（ ）。A．自律管理是证券公司内部和行业内部主动采取各种积极措施所进行的风险防范B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
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考题 证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。
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考题 证券交易风险防范措施包括（ ）。A．制度防范B．风险监察C．加收保证金D．自律管理
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考题 在证券交易风险防范方面，事先预警是证券公司风险监察的一个方面。 （ ）
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。A:交易频率过低B:有风险承但能力C:投资风险稳健D:从事证券交易的时间连续计算不足半年
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考题 证券交易风险防范可以从多方面着手，但下面的()不属于其中的内容。A:制度防范B:法律审批C:风险监察D:自律管理
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考题 对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
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考题 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了（）外，都属于其自律管理内容。A、行业检查B、内部监察C、法律约束D、制度建设
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考题 为防范和控制经纪业务的风险建立的一套内外结合的业务监督与检查制度包括（）。A、证券公司的内部控制B、证券业协会的自律管理C、证券交易所的监督D、证券监管机构的监管
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考题 证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。
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考题 问答题风险防范对策除了风险规避外还有哪些?该施工单位将运输一切险交由供货商负责属于何种风险防范对策?
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考题 填空题证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。
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