网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）

中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（ ）。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．公开谴责

参考答案

更多 “ 中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责 ” 相关考题
考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。A．警告B．罚款C．撤销其证券营业许可证D．公开谴责
查看答案
考题 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )．A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款
查看答案
考题 对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）A．正确B．错误C．放弃
查看答案
考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务
查看答案
考题 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。A．警告B．没收违法所得C．罚款D．撤销业务许可
查看答案
考题 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ ）。A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格
查看答案
考题 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格
查看答案
考题 证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券
查看答案
考题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可
查看答案
考题 根据我国法律的规定，对违反治安管理行为进行处罚的种类不包括( )。A.警告B.罚款C.行政拘留D.刑讯逼供
查看答案
考题 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．私自转让会员席位E．委托其它证券公司代为买卖证券
查看答案
考题 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款
查看答案
考题 中国证监会对以上不当行为的处罚方式有（ ）。A．警告B．罚款C．暂停股票承销业务资格D．刑事处罚
查看答案
考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．记过
查看答案
考题 证券公司擅自开办资产管理业务的，应处以（ ）。A．责令改正B．警告C．罚款D．对直接负责人，处以相应处罚
查看答案
考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责
查看答案
考题 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（ ）。A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责D．罚款
查看答案
考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务一段时间
查看答案
考题 取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，对其的处罚不包括（ ） A.警告 B.暂停一定期限内从事招标业务 C.取消招标职业资格 D.罚款
查看答案
考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。A:警告B:罚款C:暂停其从事证券业务D:记过
查看答案
考题 证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。 ①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可 ②处以非法融资融券等值以下的罚款 ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格 ④处以5万元以上30万元以下的罚款A.①②③④ B.③④ C.①②④ D.①②③
查看答案
考题 (2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可
查看答案
考题 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可 C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元 D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
查看答案
考题 海关准予从事有关业务的企业，违反海关有关规定，海关可以采取（）A、责令改正B、警告、暂停从事有关业务C、撤消注册D、没收违法所得，可以并处罚款
查看答案
考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
查看答案
考题 证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
查看答案
热门标签
最新试卷