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中国证监会对以上不当行为的处罚方式有（ ）。

A．警告

B．罚款

C．暂停股票承销业务资格

D．刑事处罚

参考答案

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考题 如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格
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考题 发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ ）。A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格
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考题 经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。A．通报批评B．警告C．暂停直至取消辅导业务资格D．暂停直至取消从业资格
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考题 案例中王某应受到什么惩罚？（ ）A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D． 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格
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考题 行政执法行为明显不当,包括()明显不当等。 A.处罚方式B.处罚种类C.罚款数额D.滥用职权
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考题 如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．暂停直至取消辅导业务资格D．警告E．开除
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考题 以下属于争取项目时的不当行为是（ ）。A．向公司允诺在其股票上市后维持其股票价格B．以欺骗或其他不正当手段获得股票承销业务资格C．不按规定标准收取佣金D．公告的信息不得与经中国证监会所核准的内容有任何不同
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考题 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。A．警告B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格E．取消承销业务资格F．撤销证券经营机构
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考题 （ ）是股票承销中的禁止行为。A．不具备承销商主体资格B．不正当招揽承销业务C．不公开信息披露D．内幕交易E．虚假承销行为F．非法截留承销股票G．以不正当手段诱使他人认购股票
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考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．记过
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考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责
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考题 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）。A．警告B．罚款C．限制或暂停其从事证券业务D．追究刑事责任
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考题 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（ ）。A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责D．罚款
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考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责
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考题 取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，可能承担的行政责任方式不包括( )。　　A. 责令改正，并给予警告 B. 责令改正，并处以罚款 　　C. 暂停从事招标业务 D. 取消招标职业资格
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考题 取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，对其的处罚不包括（ ） A.警告 B.暂停一定期限内从事招标业务 C.取消招标职业资格 D.罚款
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考题 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括()。A:取消承销业务资格B:没收非法所得C:罚款D:暂停承销业务资格
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考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。A:警告B:罚款C:暂停其从事证券业务D:记过
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考题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。 A.处5万元的罚款 B.处2万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
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考题 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格 C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款 D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
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考题 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的是（ ）。A.对直接负责人员，给予警告，并处罚款 B.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 D.情节严重的，对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格
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考题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。A.处5万元的罚款 B.处2万元的罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
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考题 下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。 Ⅰ．受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 Ⅱ．受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查 Ⅲ．受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 Ⅳ．受到其他境内外自律组织的处分A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅱ、Ⅲ、
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考题 招标代理机构因违法行为应承担的行政责任方式有()。A.警告 B.责令改正 C.罚款 D.返还财产 E.暂停招标代理资格
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考题 单选题下列不属于对股权投资基金的行政处罚处理方式的是（　　）。A 警告B 暂停基金从业资格C 罚款D 出具警示函
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