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中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．记过

参考答案

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考题 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )．A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款
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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是( )．A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务
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考题 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，最重可能受到( )处罚。A．警告B．没收违法所得C．罚款D．撤销业务许可
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考题 证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括( )。A．取消承销业务资格B．没收非法所得C．罚款D．暂停承销业务资格
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考题 证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．违反规定委托他人代为买卖证券
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考题 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A．警告 B．罚款 C．没收非法所得 D．撤销相关业务许可
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考题 证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（ ）A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查B．不按规定上报自营业务资料和情况报告C．将自营业务与经纪业务混合操作D．私自转让会员席位E．委托其它证券公司代为买卖证券
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考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款
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考题 中国证监会对以上不当行为的处罚方式有（ ）。A．警告B．罚款C．暂停股票承销业务资格D．刑事处罚
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考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责
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考题 证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（ ）。A．警告B．罚款C．限制或暂停其从事证券业务D．追究刑事责任
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考题 证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（ ）。A．警告B．暂停经纪业务C．公开谴责D．罚款
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考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（ ）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责
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考题 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（ ）。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务一段时间
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考题 取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，对其的处罚不包括（ ） A.警告 B.暂停一定期限内从事招标业务 C.取消招标职业资格 D.罚款
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考题 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。A:没收违法所得 B:暂停相关业务许可 C:撤销相关业务许可 D:处以非法融资融券等值以下的罚款
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考题 中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()。A:警告B:罚款C:暂停其从事证券业务D:记过
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考题 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其( )。 A.罚款 B.停业整顿 C.吊销期货业务许可证 D.警告
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考题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。 A.处5万元的罚款 B.处2万元罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
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考题 对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。A.处5万元的罚款 B.处2万元的罚款 C.警告并处1万元罚款 D.给予警告
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考题 证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。 ①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可 ②处以非法融资融券等值以下的罚款 ③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格 ④处以5万元以上30万元以下的罚款A.①②③④ B.③④ C.①②④ D.①②③
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考题 (2018年)证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（　）。A.警告 B.罚款 C.没收非法所得 D.撤销相关业务许可
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考题 海关准予从事有关业务的企业，违反海关有关规定，海关可以采取（）A、责令改正B、警告、暂停从事有关业务C、撤消注册D、没收违法所得，可以并处罚款
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考题 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　）。A、撤销证券公司证券营业许可证B、暂停从事证券业务C、记过D、罚款
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考题 证券公司有（　）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
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考题 多选题海关准予从事有关业务的企业，违反海关有关规定，海关可以采取（）A责令改正B警告、暂停从事有关业务C撤消注册D没收违法所得，可以并处罚款
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