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保险机构可对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，包括()：

A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系

B.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质

C.适当延长客户身份资料的更新周期

D.在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度

参考答案

更多 “ 保险机构可对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，包括()：A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系B.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质C.适当延长客户身份资料的更新周期D.在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度 ” 相关考题
考题 以风险为导向,实施差异化客户管理策略和风险控制措施,对禁止类和高风险客户采取()的限制措施。 A.禁止B.严格C.简化D.宽松
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考题 对风险水平较高的产品和风险较高的客户应采取强化的风险控制措施,包括() A.强化和持续性的客户尽职调查B.异常资金流向监测C.关键流程节点管控D.大额交易报告
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考题 根据《人民银行办公厅、保监会办公厅关于投保人与被保险人、受益人关系确认有关事项的通知》，在风险可控的前提下，对于低风险客户，保险公司可以采取简化的客户尽职调查及风险控制措施，在( )环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系。A、缴费、核保或生效B、签单、缴费或核保C、核保、核赔或给付D、退保、理赔或给付
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考题 对于低风险业务和客户，金融机构可以采取简化的客户身份识别措施，甚至免除实施客户身份识别措施。()
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考题 对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 保险机构可以对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽责调查及其他风险控制措施，包括()A.在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系B.在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质C.适当延长客户身份资料的更新周期D.在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度
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考题 保险机构可以对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽责调查及其他风险控制措施，包括（）A、在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系B、在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质C、适当延长客户身份资料的更新周期D、在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度
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考题 对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A、中风险B、高风险C、低风险D、高、中、低风险
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。A、强化B、标准C、简化D、差异化
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。A、禁止B、严格C、简化D、宽松
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考题 客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越高。
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考题 遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户采取简化型尽职调查。A、低风险B、中风险C、高风险D、所有客户
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考题 单选题对较低风险、低风险客户，在确保风险可控基础上，可以采取（）的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 强化B 标准C 简化D 差异化
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考题 单选题对洗钱（）客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。A 中风险B 高风险C 低风险D 高、中、低风险
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考题 判断题对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。A 对B 错
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考题 多选题金融机构可对低风险客户采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施，可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况B在建立业务关系后再核实客户实际受益人或实际控制人的身份C在合理的交易规模内，适当降低采用持续的客户身份识别措施的频率或强度D适当延长客户身份资料的更新周期
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考题 判断题客户信息公开程度越高，客户尽职调查成本越低，风险程度越高。A 对B 错
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考题 多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
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考题 单选题关于客户风险等级划分的基本要求和客户风险分类控制措施，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险动态追踪Ⅱ．原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过一年Ⅲ．对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核Ⅳ．证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则对（）客户、拟调整为高风险的客户及其他业务条线规定的应采取加强型尽职调查的客户进行加强型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户
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考题 多选题保险机构可以对低风险产品和低风险客户采取简化的客户尽责调查及其他风险控制措施，包括（）A在退保、理赔或给付环节再核实被保险人、受益人与投保人的关系B在风险可控情况下，允许金融机构工作人员合理推测交易目的和交易性质C适当延长客户身份资料的更新周期D在合理的交易规模内，适当降低客户身份识别措施的频率或强度
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考题 单选题遵循客户分类管理、合理配置资源的原则，原则上对（）客户及特殊类型客户采取标准型尽职调查。A 低风险B 中风险C 高风险D 所有客户
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考题 多选题金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于以下（）。A适度提高客户及其实际控制人、实际受益人信息的收集或更新频率B适当延长客户身份资料的更新周期C合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型D适度提高交易监测的频率及强度
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考题 判断题反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于兴业银行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。A 对B 错
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考题 单选题以风险为导向，实施差异化客户管理策略和风险控制措施，对低风险客户采取（）的风险控制措施。A 禁止B 严格C 简化D 宽松
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