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简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。
参考答案
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考题
根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,建立服务一带一路建设长期、稳定、可持续、风险可控的金融保障体系,需要加强哪些方面的风险管控?()
A、加强信用风险管理B、加强国别风险管理C、加强合规风险管理D、加强环境和社会风险管理
考题
银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()
A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流
考题
自查内容中哪项制度不属于消费者权益保户存在的问题及风险()。A.保险消费投诉重大上访及群体性事件的相关工作制度B.应急报告制度、应急预案以及责任追究制度C.诉讼案件处理流程D.风险预警信息指标体系
考题
“两个加强、两个遏制”目的意义是()A.为治理公司及内控存在的问题与风险起防范作用B.根据风险和控制的具体情况确定重点，关注重点区域和重点业务C.深化公司依法合规经营意识，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线D.摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线
考题
下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。A.加强与监管部门的交流
B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移
C.对发现的风险或问题督促及时整改
D.内部控制的健全性和有效性
E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估
考题
案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B、风险自查自评和排查工作情况C、主动排查情况及成效D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
考题
下列选项属于“两个加强、两个遏制”专项检查的内容是（）A、理财业务事业部改革是否全面落实B、是否存在以自营业务承接理财风险资产C、是否存在理财产品相互交易、调节收益行为D、是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺
考题
关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程A、①②③④B、①②④C、②③④D、①③④
考题
单选题《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》完善流动性风险治理体系，提升流动性风险管控能力的要求中，不包括（）。A
提升风险缓释能力B
加强重点机构管控C
加强风险监测D
创新风险防控手段
考题
单选题关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程A
①②③④B
①②④C
②③④D
①③④
考题
多选题案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）A案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况B风险自查自评和排查工作情况C主动排查情况及成效D发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况
考题
多选题下列选项属于“两个加强、两个遏制”专项检查的内容是（）A理财业务事业部改革是否全面落实B是否存在以自营业务承接理财风险资产C是否存在理财产品相互交易、调节收益行为D是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺
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