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下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()

A.财会工作内部管控情况

B.财会行为合规性情况

C.财务对外合规性情况

参考答案

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考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司年度合规报告应当包括下列哪些内容( )。A、重要业务活动的合规情况B、合规评估和监测机制的运行C、存在的主要合规风险及应对措施D、合规培训情况
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考题 中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括( )。A．承销业务基本情况B．合规性自查C．内部管理措施D．对发行人的检查
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考题 督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门
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考题 中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况
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考题 下列叙述中，属于内部审计部门在风险管理中的主要内容有( )。A．经营管理的合规行为及合规部门的工作情况；内部控制的健全性和有效性B．会计记录和财务报告的准确性和可靠性；机构运行绩效和管理人员履职情况C．信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况D．适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求E．与风险相关的资本评估系统情况；风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
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考题 内部审计的主要内容包括：（ ）。A．经营管理的合规性及合规部门工作情况B．内部控制的健全性和有效性C．与风险相关的资本评估系统情况D．会计记录和财务报告的准确性和可靠性
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考题 合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )A.报告期合规管理工作总体情况B.报告期合规风险分析C.合规管理面临的挑战D.下一步工作措施与管理建议
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考题 根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制，收集的合规风险信息包括( )A.报告期辖内案件情况B.内外部监督检查情况C.异常交易及客户投诉情况D.合规审查发现风险情况
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考题 下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()A.案件管理基础工作B.案件信息报送C.案件风险处置D.案件责任追究E.整改及警示教育
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考题 简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。
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考题 下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。A:承销业务的基本情况 B:合规性自查 C:存在的问题分析 D:内部管理措施
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考题 下列属于证券公司自查内容的有()。A:承销业务基本情况 B:合规性自查 C:内部管理措施 D:对发行人的检查
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考题 监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查
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考题 下列属于银行内部审计事项的有（　　）。A.经营管理的合规性及合规部门工作情况 B.会计记录和财务报告的准确性和可靠性 C.改善银行业金融机构的运营，增加价值 D.与风险相关的资本评估系统情况 E.在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 内部审计的主要内容不包括（　　）。A.经营管理的合规性及合规部门工作情况 B.风险状况及风险识别、计量、监测和控制程序的适用性和有效性 C.信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况 D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
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考题 在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.A、负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B、负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C、组织全国网点合规检查人员培训D、制定网点合规检查管理制度实施细则
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考题 银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。A、合规记录B、内控情况C、审计情况D、培训情况
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考题 合规管理部门与下列哪些部门应当相分离？（）A、市场拓展部门B、授信部门C、财会部门D、内审部门
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考题 以（）为核心，开展支付结算及票据业务培训，提高财会人员的合规意识和操作水平。A、柜面业务操作水平B、营销能力C、市场占有份额D、风险管控
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考题 多选题合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）A负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果B负责本部门违规事件的处理和报告C负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见D负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作E负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
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考题 单选题银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度（）。A 合规记录B 内控情况C 审计情况D 培训情况
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考题 多选题调查研究企业财会工作的现状及其问题，需要收集的资料有 ( )A附属单位的设置及财务管理情况B会计工作情况C财务管理情况D企业各级经营管理人员、企业内部各个单位需要的会计资料E企业的材料供应和管理情况
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考题 单选题在网点合规检查中，不属于总行网点合规检查部门的职责的是（）.A 负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪B 负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况，共同研究风险管控措施C 组织全国网点合规检查人员培训D 制定网点合规检查管理制度实施细则
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考题 单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）内容。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A ①②③④⑥B ②③④⑤⑥C ①③④⑤⑥D ①②⑤⑥
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