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证券从业人员的保证性行为包括（ ）。
A．向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见
B．劝说客户参与证券交易
C．接受客户买卖证券的全权委托
D．准确执行客户命令，为客户保密。
参考答案
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考题
按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（ ）。 A．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
考题
证券业从业人员的禁止性行为包括（ ）。A．不得以获取投机利益为目的．利用职务之便从事证券买卖活动B．不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D．不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
考题
证券从业人员禁止的行为包括（ ）。A．不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B．不得向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C．不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D．不得接受客户的全权委托
考题
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（ ）。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
考题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
考题
下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）A：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
B：证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
C：证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
D：证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
考题
证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
Ⅰ证券研究报告
Ⅱ基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ基于分析方法形成的投资分析意见A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
考题
证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
Ⅰ．证券研究报告
Ⅱ．基于证券研究报告形成的投资分析意见
Ⅲ．基于理论模型形成的投资分析意见
Ⅳ．听他人说的意见A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
考题
关于证券业从业人员执业行为准则，以下内容正确的是（）。A、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见B、不得劝诱客户参与证券交易C、不得接受分享利益的委托D、不得向客户保证收益E、不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
考题
（）是属于证券从业人员的禁止行为。A、以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B、向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C、与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D、劝诱客户参与证券交易
考题
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。 Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物 Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品 Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券 Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司不得有下列行为（）。A、劝诱客户参与证券交易，并做损失担保B、向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见C、限制某客户买卖某种股票D、向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息E、代理投资者买卖各种证券
考题
关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A、证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C、证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
考题
多选题（）是属于证券从业人员的禁止行为。A以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动B向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见C与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D劝诱客户参与证券交易
考题
多选题证券公司不得有下列行为（）。A劝诱客户参与证券交易，并做损失担保B向客户提供证券价格上涨或下跌的参考性意见C限制某客户买卖某种股票D向他人公开或泄露客户的证券买卖及其交易情况信息E代理投资者买卖各种证券
考题
单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务Ⅱ．证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券硏究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见Ⅲ．证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期Ⅳ．证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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