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中国期货业协会应当完善客户纠纷处理机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。( )
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考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷
考题
关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有( )。A. 开展投资者风险教育
B. 完善客户纠纷处理机制
C. 不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
D. 按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分
考题
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。A.业务环节
B.岗位职责
C.风险管理
D.相应的制衡机制
考题
期货公司应当完善客户( )机制,明确承担此项职责的部门和岗位,负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项,及时化解相关矛盾纠纷。A.矛盾化解
B.纠纷处理
C.经纷维权
D.投诉处理
考题
根据国办发110号文件关于建立多元化纠纷解决机制的要求,()应当承担投资者投诉处理的首要责任,完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情况。A、会计师事务所B、监管机构C、证券期货经营机构D、上市公司
考题
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,一般法人投资者申请开户,应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程,其中,操作流程应当明确()。A、业务环节B、岗位职责C、风险管理D、相应的制衡机制
考题
2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由()统一行使股权投资基金监管职责。A、中国证券投资基金业协会B、中国证监会C、中国证券业协会D、中国期货业协会
考题
单选题下列关于客户投诉方面的表述中,错误的是( )。A
期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B
期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任C
期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案D
期货公司应当公开投诉处理流程
考题
多选题下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有( )。A期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度B期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会调解处理C除依法接受调查和检查外,期货公司应当为客户保密D期货公司应当建立客户资料档案
考题
多选题按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。[2012年5月真题]A告知客户投诉的途径、方法和程序B为客户提供合理的投诉渠道C暂停为投资客户提供服务D告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
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