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如果客户的公开概况显示其与政界人士有关,那么该客户属于( )。

A.高风险客户

B.中风险客户

C.一般风险客户

D.低风险客户

参考答案

更多 “ 如果客户的公开概况显示其与政界人士有关,那么该客户属于( )。A.高风险客户B.中风险客户C.一般风险客户D.低风险客户 ” 相关考题
考题 客户身份识别过程中,客户风险等级为(),应止付客户信用卡。 A.禁止类B.高风险C.中低风险D.低风险
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考题 以下哪些企业因素属于客户洗钱风险分类的参考因素。( ) A.其经营活动或资金来源合法性受到怀疑的客户B.其交易金额与其经营范围不符的客户C.与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户D.股权结构过于复杂，使实际受益人难于辨认的客户
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考题 客户下列信息中，属于财务信息的是( )。A．客户的年龄B．客户风险偏好C．客户投资经验D．客户负债
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考题 对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为()，较高风险等级客户的重新评定期限为()，一般风险等级客户的重新评定期限为(),低风险等级客户重新评定期限为()
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考题 按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。此题为判断题(对，错)。
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考题 证券期货业机构对于()客户要了解其金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融蛟交易活动的监测分析。A.低风险客户B.中风险客户C.高风险客户D.禁止类客户
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考题 以下哪些企业因素属于银行客户洗钱风险分类的参考因素?() A.其经营活动或资金来源合法性收到怀疑的客户B.长期存在大额交易的客户C.与高风险国家、地区或客户有密切贸易往来的客户D.股权结构过于复杂使实际受益人难于辨认的客户
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考题 下列哪些类型的客户可以列为高风险客户()。 A.来自高风险国家或地区的客户B.受益所有人难以识别或股权结构复杂C.被司法机关或执法机关调查的客户D.被国家安全机关侦查或调查的客户
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考题 分行“三三三”工作法中高风险客户风险管控环节包括() A、高风险客户库建立B、高风险客户持续监测C、高风险客户尽职调查D、高风险客户风险控制
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考题 基金管理公司对于（ ）的客户，至少每半年应进行一次审核，更新客户身份基本信息和相关信息。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户
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考题 基金管理公司应当在日常可疑交易分析和报送中密切关注（ ）的交易行为，针对客户交易活动制作监测分析报告。 A．低风险等级客户 B．中等风险等级客户 C．高风险类别 D．无风险客户
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考题 在客户洗钱风险评估中，客户特性风险子项需要考虑以下哪些要素?()A.客户信息的公开程度B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道C.自然人客户年龄D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报告信息
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考题 金融理财师首先必须帮助客户明确他们自己的投资目标,那么( )A．如果客户最关心本金的安全性,则该客户很可能是风险追求者B．如果客户最关心本金的流动性,则该客户很可能是风险厌恶者C．如果客户的主要目标是避免通货膨胀,则该客户很可能是风险厌恶者D．如果客户的主要目标是避税,则该客户很可能是风险厌恶者
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考题 完整的“了解你的客户”措施包括()A.客户接受政策(包括记录保存)B.验证客户身份C.对高风险账户实施持续监测D.风险管理
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考题 以下关于实际生活中的风险选择叙述正确的是( )A．如果负债比率较高,则该客户为风险厌恶者B．如果负债比率较低,则该客户具有追求风险的倾向C．人寿保险金额与年薪之比越大,客户对风险的厌恶程度越低D．如果客户在过去10年或15年中变更工作超过三次,则很可能是风险追求型
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考题 被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗 钱风险的客户属于高风险等级客户。 （ ）
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考题 某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）A.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险 B.向客户做获利保证 C.不按规定向客户出示风险说明书 D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为
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考题 按客户洗钱或恐怖融资风险的高低，银行客户划分为（）等级标准。A、高风险客户B、中风险客户C、低风险客户D、无风险客户
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考题 2013存量保有目标客户包括（）三类。A、目标存量客户B、离网高风险客户C、其他高价值客户D、普通高风险客户
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考题 客户关系管理中客户概况分析包括（）。A、客户的层次B、风险C、客户的爱好D、客户的习惯
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考题 对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。A、低风险客户B、中风险客户C、高风险客户D、一般客户
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考题 为进一步加强运营风险监控，对（）实现差异化管理，制定了《平安银行运营关注客户管理办法》。A、中高风险客户B、高风险客户C、较高风险客户D、所有客户
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考题 加强型尽职调查针对（）。A、专报客户B、查冻扣客户C、原风险等级为较高风险客户D、原风险等级为高风险客户
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考题 如果客户的公开概况显示其与政界人士有关，那么该客户属于（）。A、高风险客户B、中风险客户C、一般风险客户D、低风险客户
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考题 单选题对于客户风险等级分类结果为（）或者其账户持有人，要了解其经济状况或者经营状况等信息，逐笔了解交易的资金来源、资金用途等。A 低风险客户B 中风险客户C 高风险客户D 一般客户
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考题 单选题如果客户的公开概况显示其与政界人士有关，那么该客户属于（）。A 高风险客户B 中风险客户C 一般风险客户D 低风险客户
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考题 单选题为进一步加强运营风险监控，对（）实现差异化管理，制定了《平安银行运营关注客户管理办法》。A 中高风险客户B 高风险客户C 较高风险客户D 所有客户
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