考题
证券公司从事介绍业务，应当接受（ ）的监督管理。A．中国证监会及其派出机构B．期货业协会C．证券交易所D．期货交易所
考题
JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。（ ）
考题
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
在证券交易所，大宗交易的成交申报须经( )确认。A、结算公司B、证券公司C、证券交易所D、中国证监会
考题
只有经( )批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。A、中国保监会B、中国证监会C、中国银监会D、中国证券业协会
考题
委付非单独行为，被保险人发出委付通知后，保险人可以接受委付，也可以不接受委付，只有保险人同意委付才能发生效力。()
考题
只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）
考题
试点证券公司的各项创新活动接受（ ）的监管。A．中国证监会及派出机构B．证券交易所C．中国证监会的派出机构D．中国证券业协会
考题
在我国，证券公司应向中国证监会提出申请取得证券交易所的交易席位。 （ ）
考题
中国证监会只能接受重组委委员提出的书面申请，决定其是否回避。（ ）
考题
在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。?A：证券公司
B：证券公司和客户的约定
C：证券交易所
D：中国证监会
考题
为防范融资融券的投资风险，（ ）对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
考题
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。()正确错误
考题
证券公司经中国证监会批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。 （ )
考题
在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深证券交易所的批准。（）
考题
( )对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券公司战略投资机构
D、财政部
考题
在我国，只有中国证监会认定的机构才能从事基金的代理销售。（）
考题
授信额度是指（）授予客户可融资或可融券的最大额度。A、证券交易所B、证券公司C、证监会D、证监会派出机构
考题
从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。A、接受代销金融产品的委托后B、接受代销金融产品的委托前C、向客户推荐金融产品D、为客户提供产品咨询服务
考题
对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。A、中国证监会B、证券公司C、证券交易所D、中国人民银行
考题
证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A、中国证监会及其派出机构B、期货业协会C、证券交易所D、期货交易所
考题
水泵的润滑状态只有在机组运行的过程中才能进行检查。
考题
（）应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查。A、证券公司合规部门B、证监会合规部门C、证券公司风险部门D、证监会风险部门
考题
单选题对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（）。A
中国证监会B
证券公司C
证券交易所D
中国人民银行
考题
单选题证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A
中国证监会及其派出机构B
期货业协会C
证券交易所D
期货交易所
考题
单选题（）应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查。A
证券公司合规部门B
证监会合规部门C
证券公司风险部门D
证监会风险部门