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单选题
关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况，应当是（ ）履行的职责。
A

总经理

B

督察长

C

中国证监会

D

董事会

参考答案

参考解析
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考题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。A.合规管理部门B.董事会C.监事会D.督察长
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考题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会
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考题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会
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考题 通过分析往来账户资金变动情况，检查企业是否存在( )等行为，判断企业是否存在抽逃转移资金;借壳逃废债等现象。A贱卖资产B大额预付账款C虚构购销关系D违规分红E大额捐赠
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考题 首席风险官发现期货公司有下列（ ）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。 A．涉嫌占用、挪用客户保证金 B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C．期货公司净资本无法持续达到监管标准 D．股东干预期货公司正常经营
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考题 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是()履行的职责。A.督察长B.管理层C.监事会D.合规管理部门
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考题 首席风险官发现期货公司有（ ）等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A．涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的C．期货公司净资本无法持续达到监管标准的D．股东干预期货公司正常经营的
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考题 基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。 ①发现违法违规行为及时报告 ②公司章程确定的其他要求 ③建立健全合规管理组织架构 ④关注公司资产安全完整A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④
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考题 督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．公司资产是否安全完整A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
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考题 (2016年)关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会
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考题 督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范 D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
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考题 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况 D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
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考题 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告（ ）A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的 D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
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考题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。A、合规管理部门B、管理层C、督察长D、监事会
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考题 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A、合规管理部门B、管理层C、督察长D、监事会
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考题 《山东省农村信用社融资性担保公司担保贷款管理办法》中规定，有下列情况之一的担保机构实行退出机制（）。A、挪用或变相挪用保证金B、参与高风险投资C、恶意抽逃资金D、隐瞒担保信息
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考题 担保机构出现以下哪种情况的，经营行应立即终止与其合作，并对已合作业务进行清理（）。A、非法集资或者从事违规拆借B、超额担保C、违规担保D、抽逃挪用资金
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考题 鉴于融资性担保机构准金融的原始属性，加强融资性担保公司资本监管、保障资本充足，是防止虚假注资、抽逃资本、违规或过去放大担保风险倍数等重要基础。
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考题 《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对标的资产的完整性情况是否充分披露方面的关注事项包括（）。A、上市公司拟购买（或出售）的资产涉及完整经营实体的，需要关注相关资产是否将整体注入（或置出）上市公司B、涉及完整经营实体中部分资产注入上市公司的，关注重组完成后上市公司能否（如何）实际控制标的资产，相关资产在研发、采购、生产、销售和知识产权等方面能否保持必要的独立性C、标的资产涉及使用他人商标、专利或专有技术的，关注是否已披露相关许可协议的主要内容，是否充分说明本次重组对上述许可协议效力的影响，该等商标、专利及技术对上市公司持续经营的影响D、独立财务顾问和律师是否已审慎核查相关问题，并发表明确的专业意见
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考题 单选题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。A 合规管理部门B 管理层C 督察长D 监事会
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考题 单选题关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（　　）的责任。A 合规管理部门B 董事会C 监事会D 督察长
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考题 多选题首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营
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考题 单选题以下在分析小微企业是否抽逃注册资本、转移资产时应重点关注的内容是（）。A 企业担保情况B 企业市场竞争力C 企业实际控制人个人信用情况、资金流D 企业实际控制人健康状况
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考题 单选题督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。A 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度D 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
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考题 多选题通过分析往来账户资金变动情况，检查企业是否存在（）等行为，判断企业是否存在抽逃转移资金；借壳逃废债等现象。A大额捐赠B大额预付账款C虚构购销关系D贱卖资产E违规分红
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考题 多选题担保机构出现以下哪种情况的，经营行应立即终止与其合作，并对已合作业务进行清理（）。A非法集资或者从事违规拆借B超额担保C违规担保D抽逃挪用资金
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