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单选题
关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于()的职责。
A

合规管理部门

B

管理层

C

督察长

D

监事会


参考答案

参考解析
解析: 督察长履行职责,应当重点关注下列事项:
(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。
(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。
(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。
(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况。
(5)公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
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考题 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。A.合规管理部门B.董事会C.监事会D.督察长

考题 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于( )的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会

考题 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会

考题 通过分析往来账户资金变动情况,检查企业是否存在( )等行为,判断企业是否存在抽逃转移资金;借壳逃废债等现象。A贱卖资产B大额预付账款C虚构购销关系D违规分红E大额捐赠

考题 首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。 A.涉嫌占用、挪用客户保证金 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.股东干预期货公司正常经营

考题 公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当是()履行的职责。A.督察长B.管理层C.监事会D.合规管理部门

考题 首席风险官发现期货公司有( )等违法违规行为,需要向期货监管机构、部门报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的D.股东干预期货公司正常经营的

考题 督察长履行职责,应当关注的事项包括( )。 Ⅰ.基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ.公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ.基金运营是否安全 Ⅳ.公司资产是否安全完整A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况

考题 (2016年)关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于()的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会

考题 督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A、公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 C、与基金相关的账务处理是否正确,会计准则使用是否正确规范 D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为

考题 督察长负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责,应当关注的事项不包括( )。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 B.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 C.基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳定,客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存,是否出现延时交易、数据遗失等情况 D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度

考题 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益 C.货公司净资本无法持续到监管标准 D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、査封、冻结或者用于担保

考题 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告( )A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的、股东干预期货公司正常经营的 D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的

考题 下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。A、投资品种价值本身发生变化B、期货市场波动C、期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D、期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

考题 首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照()的整改意见进行整改。A、公司住所地中国证监会派出机构B、中国期货业协会C、期货公司股东大会D、期货公司董事会

考题 关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于()的职责。A、合规管理部门B、管理层C、督察长D、监事会

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考题 担保机构出现以下哪种情况的,经营行应立即终止与其合作,并对已合作业务进行清理()。A、非法集资或者从事违规拆借B、超额担保C、违规担保D、抽逃挪用资金

考题 单选题首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的,期货公司应当按照()的整改意见进行整改。A 公司住所地中国证监会派出机构B 中国期货业协会C 期货公司股东大会D 期货公司董事会

考题 单选题关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况,应当属于()的职责。A 合规管理部门B 管理层C 督察长D 监事会

考题 单选题关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保等情况,应当是( )履行的职责。A 总经理B 督察长C 中国证监会D 董事会

考题 单选题关注公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于(  )的责任。A 合规管理部门B 董事会C 监事会D 督察长

考题 多选题下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。A投资品种价值本身发生变化B期货市场波动C期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的D期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险

考题 多选题首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。A涉嫌占用、挪用客户保证金B期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保C期货公司净资本无法持续达到监管标准D股东干预期货公司正常经营

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