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33 ．证券公司应在风险 ( ) 的前提下从事自营业务。

A ．可承受

B ．可测

C ．可控

D ．可分散

参考答案

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考题 证券公司应在风险( )的前提下从事自营业务。A．可承受B．可测C．可控D．可分散
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考题 商业银行贷款风险具有的特征是() A.客观、普遍、可测、可控B.主观、普遍、可测、可控C.客观、普遍、不可测、不可控D.主观、普遍、不可测、不可控
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考题 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等．A．资产B．负债C．损益D．资本充足
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考题 证券公司应在风险（ ）的前提下从事自营业务。 A．已知 B．可测 C．可控 D．可承受
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考题 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。 A、可测B、可控C、可消除D、可承受
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考题 证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）
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考题 综合治理期间，按照“试点先行、逐步推开”的原则，支持优质公司在风险可测、可控、可承受的前提下，推出新产品、试办新业务，拓展业务空间、改善盈利模式，取得了良好的示范效应。（ ）
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考题 经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行（ ）。A．业务创新B．经营方式创新C．组织创新D．监管创新
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考题 自营业务中，证券公司可委托其他证券公司代为买卖证券。 （ ）
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考题 证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（）。A:可消除B:可控C:可承受D:可测
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考题 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（ ）。 A.资产配置策略 B.自营业务规模 C.可承受的风险限额 D.投资品种
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考题 证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务（）。A:投资品种B:可承受的风险限额C:规模D:投资时机
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考题 证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。A:可承受B:可测C:可控D:可分散
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 ①资产配置策略 ②自营业务规模 ③可承受的风险限额 ④投资品种A.①④ B.①②④ C.③④ D.①②③
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。 Ⅰ．资产配置策略 Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额 Ⅳ．投资品种 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（ ）。 Ⅰ自营业务规模 Ⅱ资产配置策略 Ⅲ可承受的风险限额 Ⅳ投资品种A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额。A、非货币投资基金B、债券C、可转换债券D、人民币普通股
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考题 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 商业银行贷款风险具有的特征是（）A、 客观、普遍、可测、可控B、 主观、普遍、可测、可控C、 客观、普遍、不可测、不可控D、 主观、普遍、不可测、不可控
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考题 证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司的投资决策机构负责确定（）。A、投资品种B、可承受的风险限额C、资产配置策略D、自营业务规模
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考题 单选题关于证券公司压力测试的规定，下列说法错误的是（　　）。A 证券公司应当建立压力测试机制，确保在压力情景下风险可测、可控、可承受，保障可持续经营B 压力测试，是指证券公司采用以定量分析为主的风险分析方法，测算压力情景下净资本和流动性等各项风险控制指标、财务指标、证券公司内部风险限额及业务指标的变化情况，评估风险承受能力，并采取必要应对措施的过程C 压力情景仅包括证券公司外部经营环境发生极端变化或出现突发事件的情形D 证券公司开展压力测试，应当遵循全面性、实践性、审慎性、前瞻性原则
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考题 单选题证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 Ⅰ.资产 Ⅱ.现金流 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C 负责具体投资项目的决策和执行工作D 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
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考题 单选题证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．可测Ⅱ．可控Ⅲ．可承受Ⅳ．可消除A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司的自营业务规模、可承受的风险限额等，应由（　　）决定。A 经理层集体研究B 公司总裁C 公司董事长D 公司董事会
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