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内幕交易属于 ( )。

A.失职违规

B.滥用授权

C.共谋犯罪

D.内部欺诈


参考答案

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考题 操作风险种类中员工方面不包括()。A.内部欺诈B.失职违规C.自然灾害D.违反用工法律

考题 市场操纵和影响价格的不当行为属于( )。A.失职违规B.共谋犯罪C.滥用授权D.内部欺诈

考题 内幕交易属于人员因素中内部欺诈因素引起的。 ( )A.正确B.错误

考题 下列哪项不属于内部欺诈事件?( ) A.多户头支票欺诈 B.交易不报告 C.交易品种未经授权(存在资金损失) D.银行内部发生的性别/种族歧视事件

考题 失职违规不包括以下哪种情形?( ) A.滥用职权 B.从事未授权交易 C.盗用资产 D.支配超出权限资金额度

考题 操作风险的人员因素包括( )造成损失或者不良影响而引起的风险。 A.外部欺诈 B.失职违规 C.员工的知识/技能匮乏 D.内部欺诈 E.核心员工流失

考题 关联交易属于( ).A.单纯市场行为B.内幕交易C.中性交易D.欺诈行为

考题 以下不属于内部欺诈事件的是( )。A.交易不报告B.伪造C.交易品种未经授权D.管理信息不正确

考题 下列选项属于操作风险中人员因素的是( )。A.内部欺诈 B.违反系统安全规定 C.失职违规 D.知识技能/匮乏:含欺诈项

考题 内部流程风险造成损失的原因包括( )。A.员工失职违规B.流程无效C.内部欺诈D.流程设计不完善E.流程缺失

考题 由于员工越权放贷的行为而导致损失,属于引发商业银行操作风险的人员因素中的( )。A.内部欺诈B.失职违规C.核心雇员流失D.知识/技能匮乏

考题 下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是()。 A.操纵市场B.虚假陈述C.银行资金违规入市D.内幕交易

考题 以下不属于内部欺诈事件的是( )。A.头寸故意计价错误B.多户头支票欺诈C.交易品种未经授权D.银行内部发生的性别/种族歧视事件

考题 商业银行员工的越权行为属于:( )A.内部欺诈B.失职违规C.违反用工法D.以上都不是

考题 证券公司为客户融券交易属于( )。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.信用交易

考题 窃取账户资金属于人员因素中的( )。A.内部欺诈B.失职违规C.知识/技能匮乏D.违反用工法

考题 商业银行内部可能涉及的性别/种族歧视属于以下哪方面的风险?( )。A.内部欺诈B.违反用工法C.失职违规D.内部流程失误

考题 对证券市场的监管内容包括( )A.信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B.信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易C.信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易D.信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易

考题 失职违规不包括以下哪种情形?( )A.滥用职权的情形B.从事未授权交易的情形C.盗用资产的情形D.支配超出权限资金额度的情形

考题 操作风险在内部流程方面的表现包括( )。A.职员欺诈 B.失职违规 C.控制和报告不力 D.流程不健全 E.流程执行失败

考题 商业银行柜员在账户管理的操作中,下列行为易造成操作风险的有()。A.失职违规 B.知识技能匮乏 C.数据输入错误 D.未经授权交易 E.内部欺诈

考题 下列各项中,不属于失职违规情形的是()。A.对客户进行误导 B.从事超越授权交易 C.恶意毁损资产 D.支配超出权限资金额度

考题 下列各项中,不属于内部欺诈事件的是(  )。A.多户头支票欺诈 B.内幕交易 C.交易品种未经授权(存在资金损失) D.银行内部发生的环境安全性事件

考题 期货从业人员必须( )。A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定 B.遵守协会和期货交易所的自律规则 C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为 D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

考题 下列属于操作风险内部流程方面表现形式的是( )。A.职员欺诈 B.失职违规 C.违反用工法律 D.产品服务缺陷

考题 下列各项中,不属于失职违规情形的是(  )。 A.对客户进行误导 B.从事超越授权交易 C.恶意毁损资产 D.支配超出权限的资金额度

考题 单选题下列各项属于商业银行员工失职违规的是( )。A 内幕交易B 劳方索偿C 滥用职权D 缺乏岗位轮换机制