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对交易差错风险防范的措施有( )
A.严格操作规程
B.提高员工素质
C.严格内部管理
D.提高差错或纠纷的处理效率
E.内部管理与外部管理相结合
参考答案
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考题
合规风险的防范措施包括( )。A.最根本的是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格操作规程、提高员工素质D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列几方面着手( ).A.严格内部管理B.提高员工素质C.严格操作流程D.提高差错处理效率
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( ).A.,最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B.要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C.严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D.要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
考题
处方调配差错的防范应包括()。A.严格执行相关的政策、法规B.严格执行相关的规章、制度C.建立“差错、行为过失或事故”登记D.建立首问负责制E.遵守药品储存、调配、发放等规则并制定明确的防范措施
考题
证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错,主要从下列( )方面着手。A.严格内部管理B.提高差错处理效率C.提高员工素质D.提高纠纷处理能力E.严格操作控制
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。A:最根本的就是增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营意识,充分认识到违法违规经营可能造成的损失B:要建立健全各项规章制度,特别是业务操作规程,完善内控制度,做到各项业务都有章可循C:严格内部管理,提高差错或纠纷的处理效率D:要加强业务管理和各业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
考题
证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。A、严格执行经纪业务操作规程B、加强员工培训,提高员工素质C、建立客户投诉处理及责任追究机制D、建立经纪业务检查稽核制度
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