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多选题
信用评级机构应建立完善并严格执行评级质量控制机制和相关制度，其所包含的内容有（ ）。
A
评级新业务评估制度
B
评级过程质量控制制度
C
评级过程质量检验制度
D
评级质量检验制度
参考答案
参考解析
解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十一条规定，信用评级机构应建立完善并严格执行评级质量控制机制和相关制度，包括评级新业务评估制度、评级过程质量控制制度和评级质量检验制度等。
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十一条规定，信用评级机构应建立完善并严格执行评级质量控制机制和相关制度，包括评级新业务评估制度、评级过程质量控制制度和评级质量检验制度等。
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考题
下列选项中不属于信用风险管理措施的是（）。A.建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理B.建立流动性预警机制C.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理D.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新
考题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是（ ）。A.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序
B.评级标准有调整的可以不予披露
C.证券评级机构开展证券评级业务，应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度，加强度证券评级业务的流程管理和质量控制，切实提高证券评级业务水平
D.证券评级机构应当建立回避制度
考题
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
Ⅰ．评级结果公布制度
Ⅱ．跟踪评级制度
Ⅲ．证券评级业务信息保密制度
Ⅳ．资质控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
《流动资金贷款管理暂行办法》第十五条规定：贷款人应建立和完善（）制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。A、内部评级B、授信审批C、信用档案D、等级管理
考题
开发银行应当建立能够有效识别、量化信用风险的内部信用评级体系，完善（），确保评级结果在风险管理政策制定、信贷审批、资本分配、绩效考核等方面得到充分运用。A、客户信用评级B、债项评级制度C、项目评级
考题
人民银行各分支机构应督促信用评级机构按程序作业，及时做好跟踪评级等工作，提高评级报告质量，完善信息披露机制，切实为（）揭示风险。A、信用评级使用者B、金融机构C、地方政府D、信用评级联席会议
考题
单选题信用风险管理措施包括（ ）。Ⅰ.建立针对债券发行人的内部信用评级制度，并结合外部信用评级Ⅱ.建立流动性预警机制Ⅲ.建立严格信用风险监控体系，对信用风险及时发现汇报和处理Ⅳ.建立交易对手信用评级制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，下列关于评级业务的说法错误的是（ ）。A
信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露B
信用评级机构应当披露评级程序文件C
信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度D
评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程
考题
多选题关于非金融企业债务融资工具评级机构及评级人员应履行的自律义务，下列说法正确的有（ ）。A保证机构独立和业务独立，独立、客观、公正地开展业务，并确保评级业务部门在业务、人员、档案管理上与市场部门和咨询业务等其他业务部门隔离B建立健全包括防火墙制度、回避制度、分析师轮换、离职人员追溯等在内的利益冲突防范机制C提高信用评级的透明度，按照相关规则和监管要求充分披露评级方法、评级过程和评级结果等相关信息D评级业务开展应遵循一致性原则，对同一类型或同一个评级对象的评级应当采用一致的评级程序和标准，且应当与本机构披露的程序和标准保持一致
考题
多选题信用评级机构应加强数据库等信息体系建设，建立完善并严格执行信用评级信息管理制度，信用评级信息管理制度具体包括（ ）。A评级信息的使用和管理B数据库管理C档案管理D评级过程质量控制
考题
单选题关于对信用评级机构的基本要求，下列说法不正确的是（ ）。A
信用评级机构应建立清晰合理的治理结构，完善评级技术和基础数据体系，建立健全并切实执行管理制度B
信用评级机构应建立健全利益冲突管理工作机制和相关制度C
信用评级机构应建立并不断完善信用评级体系，加强评级技术的研究开发D
信用评级机构应建立并不断完善信用评级信息管理制度，但无须严格执行
考题
单选题人民银行各分支机构应督促信用评级机构按程序作业，及时做好跟踪评级等工作，提高评级报告质量，完善信息披露机制，切实为（）揭示风险。A
信用评级使用者B
金融机构C
地方政府D
信用评级联席会议
考题
单选题以下不属于人民银行各分支机构的工作范围的是（）。A
及时将已备案的信用评级机构纳入信用评级机构统计报表统计范围B
按时、准确、完整报送信用评级机构统计报表和相关资料C
督促信用评级机构按程序作业，保证评级作业时间、评级报告基本要素等内容符合规范要求D
定期对信用评级机构进行违约率检验
考题
多选题境内信用评级机构法人开展银行间债券市场信用评级业务的条件包括（ ）。A已在所在地的中国人民银行城市中心支行分支机构备案B公司治理机制健全，且其主要股东及实际控制人在股权比例或投票权等方面不存在足以影响信用评级独立性的潜在利益冲突情形C最近一年未发生重大违法违规行为，且不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形D已按照银行间债券市场法律法规建立完善的信用评级内部管理制度以及评级程序与方法、评级质量控制、尽职调查、信用评级评审等信用评级制度
考题
单选题关于信用评级机构在开展业务时应遵循的要求，下列说法错误的是（ ）。A
以诚信为本，勤勉尽责，遵循为客户保密的义务B
严格依据信用评级方法和程序，独立地开展信用评级工作，保证评级的公正性、一致性、完整性，信用评级结果不受任何单位和个人的影响C
评级机构应建立评级数据库，积累评级信息，并及时向社会公布D
信用评级机构在进行评级业务操作中，应按照评级业务主管部门的规定，及时将评级结果及跟踪评级相关材料上报，并向社会及时披露
考题
多选题中国证券业协会对证券评级机构进行检查的内容可以包括（ ）。A证券评级业务程序是否合规B尽职调查工作的形式、内容、时间等是否符合相关规定C项目组制度、尽职调查工作评价机制和客户意见反馈制度等业务制度的建立和实施情况D评级质量控制、信用评级委员会、信息保密、利益冲突防范等内控制度的建立和实施情况
考题
多选题根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》，证券评级机构在取得证券评级业务许可后应当披露的信息包括（ ）。A证券评级机构基本信息B受评级机构的相关信息C评级结果质量统计情况D内部控制制度和管理制度
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