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单选题
以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。
A
保险机构
B
中国人民银行
C
期货公司
D
商业银行
参考答案
参考解析
解析：
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考题
目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ
考题
办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的，可由( )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
考题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协员
D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格、但无需成为中国证券投资基金业协会会员
考题
目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（ ）且成为（ ）会员。A.基金从业资格；中国证监会
B.基金从业资格；中国证券投资基金业协会
C.中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会基金销售业务资格；中国证监会
考题
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是( )。A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
考题
单选题在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（ ）。A
基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B
未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C
基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D
获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
考题
单选题可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（ ）。Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构Ⅲ.在基金业协会办理股权投资基金托管人登记的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会的会员B
在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格C
在中国证监会取得基金销售业务资格D
在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
考题
单选题关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（ ）。[2017年11月真题]A
负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格B
从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格C
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记D
未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
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