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单选题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,关于在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响的例外情形,下列说法错误的是( )。
A
一般情况下证券公司不应允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
B
研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的,公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
C
公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的,公司应允许其在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响
D
证券公司应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十一条规定,证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外,证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:(一)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的;(二)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。
《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十一条规定,证券公司应当对尚未公开发布的证券研究报告采取保密措施。除下列情形外,证券公司不得允许任何人在报告发布前接触报告或对报告内容产生影响:(一)公司内部有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查和按照正常业务流程参与报告制作发布的;(二)研究对象和公司保密侧业务工作人员为核实事实而仅接触报告草稿有关内容的。证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司保密侧业务部门提供研究摘要、投资评级或目标价格等内容。
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考题
证券公司的证券分析师阶段性参与公司承销保荐项目,撰写投资价值研究报告,则( )。 A.跨越隔离墙期满,不得利用项目的非公开信息,发布证券研究报告 B.应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序 C.跨越隔离墙期满,可以利用该项目信息发布证券研究报告 D.在此期间,不得发布与该业务项目有关的证券研究报告
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有( )。 A.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 B.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制,对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查 C.对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制,因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告 D.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
考题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 A.证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响 B.发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度 C.证券分析师的跨越隔离墙管理要求 D.证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制
考题
证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A:自动回避制度
B:隔离墙制度
C:事前回避制度
D:分类经营制度
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列说法正确的有()。A:规模较小的证券公司可以不建立信息隔离墙制度
B:信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
C:信息隔离墙制度是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施
D:本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息
考题
中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,下列对业务限制的表述,错误的是()。A:证券公司应当对与列入限制名单的公司或证券有关的一项或多项业务活动实施限制B:证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括研究摘要、投资评级或目标价格等内容的章节C:证券公司证券自营、证券资产管理业务部门可以对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研D:当证券自营或证券资产管理业务对某一权益类证券持有量占发行量一定比例时,证券公司应当将该证券列入观察名单,必要时列入限
考题
下列说法,正确的是()。
①发布证券研究报告实行集中统一管理
②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是( )。A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度
B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控
C.确保不存在执业人员兼职和挂靠,对执业人员发生变动的应及时办理变更手续
D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制
考题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除特别规定之外,对因保密侧业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的业务包括( )。
Ⅰ.证券自营
Ⅱ.通过自营交易账户进行ETF
Ⅲ.直接投资
Ⅳ.发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。
Ⅰ.要求证券公司建立证券研究报告的审查机制
Ⅱ.严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
Ⅲ.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控
Ⅳ.从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )。
Ⅰ.内部控制
Ⅱ.隔离墙
Ⅲ.证券研究报告合规审查
Ⅳ.证券分析师跨越隔离墙
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
考题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之问的隔离墙制度
Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应的实施机制
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。
Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的公平性
Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定,建立健全信息隔离墙制度,并遵循下列静默期安排
Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的公正性
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《发布证券研究报告执业规范》,证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括()A
建立证券研究报告的信息来源管理制度,加强信息收集环节的管理B
将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理C
证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间D
遵循独立、客观、公平、审慎原则
考题
单选题为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立( )制度。[2014年6月真题]Ⅰ.内部控制Ⅱ.隔离墙Ⅲ.跨越隔离墙Ⅳ.证券研究报告合规审查A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列说法错误的是( )。A
证券公司在进行业务创新或协同开展业务合作过程中,应当评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险,建立或完善信息隔离墙管理措施B
因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上C
证券公司已经或可能掌握内幕信息的,应当将该内幕信息所涉公司或证券列入观察名单D
观察名单不影响证券公司正常开展业务
考题
多选题下列关于合规管理规则,说法正确的有( )。A合规监测与检查是保证合规管理制度有效执行的关键措施之一B合规报告规则应规范合规报告的报告主体、报告方式、报告内容、报告频率、报告路径等,证券公司可根据自身的制度体系及实际情况确定是否需要单独就合规报告作出单独规则C隔离墙工作是合规管理工作的一项重要职责D新员工合规培训时可以不学习合规手册
考题
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视,下列属于其规定内容的有( )。A要求证券公司建立证券研究报告的审查机制B严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响C对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控D从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A
自动回避制度B
隔离墙制度C
事前回避制度D
分类经营制度
考题
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,除( )情形外,严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。A有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查B按照正常业务流程参与报告制作发布的C研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的D向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
考题
单选题根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括( )。[2017年9月真题]Ⅰ.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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