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单选题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。
A
银行及其员工
B
银行的高级管理层
C
银行的员工
D
银行的各级管理层
参考答案
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考题
根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是()：A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致B.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致C.合规，是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致D.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致
考题
制度合规主要是指()。A.银行的内部制度中应有合规相关内容B.商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C.银行开展经营活动必须有规可依D.银行内部要设置专门的合规部门
考题
下面关于银行合规的说法，正确的有（ ）。A.合规风险是指银行因未能遵循所有适用法律、监管规则、行为准则和良好做法的标准而可能遭受法律制裁或监管处罚、财务损失或声誉损失的风险B.银行高管对合规负有责任，普通员工不必负责C.银行应遵守相应的法律、法规和集团标准，如无明文规定，则必须始终以合乎道德和诚信的原则行事D.必须遵守所有相关法律和监管规定的精神实质和字面规定，换言之，既要遵守字面规定又要遵守法律法规的实质
考题
在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。
A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
考题
关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（ ）。A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
考题
银行合规文化建设要求银行全行上下都严格遵守高标准的道德行为准则，具体包括（）。A、董事会和高级管理层应采取一系列措施，推进银行的组织文化建设B、所有员工包括高层管理人员在开展银行业务时都能遵守法律、规则和标准C、银行在组建内部的合规部门时，应遵循本文件所规定的原则D、合规部门则应支持管理部门推进以职业操守为基础建设蓬勃向上富有活力的合规文化E、建立完善的公司治理组织架构，分权制衡
考题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。A、银行及其员工B、银行的高级管理层C、银行的员工D、银行的各级管理层
考题
制度合规主要是指（）。A、银行的内部制度中应有合规相关内容B、商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C、银行开展经营活动必须有规可依D、银行内部要设置专门的合规部门
考题
根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。A、内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位B、合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责C、合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施D、合规管理仅指遵守银行内部规章制度
考题
单选题根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，下列表述错误的是（）。A
内部稽核应当履行对合规工作活动进行检查的职能，即检测银行内部为确保符合各种适用法律、规则和标准的控制是否到位B
合规职能应当享有同任何员工沟通情况并查阅任何必要的记录或档案的自主权利以便行使其职责C
合规政策应由法律与合规部门草拟，经高级管理层同意报董事会批准后实施D
合规管理仅指遵守银行内部规章制度
考题
多选题银行绩效考评指标中的合规经营类指标用于评价银行业金融机构遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的情况，包括（ ）等方面。A内控评价B合规执行C成本控制指标D绿色信贷E违规处罚
考题
多选题根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的经营活动应当与（ ）相一致。A部门规章及其他规范性文件B行政法规C经营规则D自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守E法律
考题
单选题制度合规主要是指（）。A
银行的内部制度中应有合规相关内容B
商业银行内部整章建制时要遵循外部法律法规以及内部既有规章制度的规定，即制度层面的合规C
银行开展经营活动必须有规可依D
银行内部要设置专门的合规部门
考题
多选题以下说法正确的是（）A合规是商业银行所有员工的共同责任B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
判断题对银行从业人员来讲，合规不仅要遵循外部监管法规准则，也要遵守银行内部规章制度和相关要求。A
对B
错
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