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多选题
期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上l0万元以下的罚款?()
A

不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

B

不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

C

不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的

D

任用不具备资格的期货从业人员的


参考答案

参考解析
解析: 根据《期货交易管理条例》第68条规定,期货保证金安全存管监控机构有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:
①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;
②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;
③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;
④任用不具备资格的期货从业人员的;
⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;
⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
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考题 金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的,应当进行以下处理:A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得B.给予警告,没收违法所得,并处违法所得C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分D.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

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考题 期货保证金安全存管监控机构有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。A.不按照规定建立、健全结算担保金制度的 B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的 C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的 D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

考题 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中,正确的有( )。A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 C.情节严重的,对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格 D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

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考题 期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,有违法所得,期货监督管理机构应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A、1倍以上5倍以下B、1倍以上3倍以下C、3倍以上5倍以下D、5倍以上10倍以下

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考题 集中采购机构有下列哪些情形之一的,由财政部门责令限期改正,给予警告,有违法所得的,并处没收违法所得,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分,并予以通报。()A、内部监督管理制度不健全B、对依法应当分设、分离的岗位、人员未分设、分离C、将集中采购项目委托其他采购代理机构采购D、收取招标文件成本费用E、从事营利活动

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考题 多选题期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,证监会可以采取的处罚措施包括( )。A警告B责令改正C没收违法所得D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处l万元以上20万元以下的罚款

考题 问答题新《预算法》中,各级政府有关部门、单位及其工作人员有哪些行为,责令改正,追回骗取、使用的资金,有违法所得的没收违法所得,对单位给予警告或者通报批评;对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分?

考题 单选题下列说法错误的是( )。A 期货交易所有直接或者间接参与期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B 期货交易所拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的,可以责令停业整顿C 期货交易所违反规定收取保证金,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上10万元以下的罚款D 期货交易所未建立或者未执行当日无负债结算的,责令改正,给予警告