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多选题
根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中禁止参与处置证券公司风险工作的机构或者人员有( )。
A
处于证券市场禁入期
B
曾因严重违法行为受到行政处罚已逾3年
C
曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
D
内部控制薄弱、存在重大风险隐患
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司风险处置条例》第五十八条规定,有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:(一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;(二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;(三)仍处于证券市场禁入期;(四)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;(五)与被处置证券公司处置事项有利害关系;(六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
《证券公司风险处置条例》第五十八条规定,有下列情形之一的机构或者人员,禁止参与处置证券公司风险工作:(一)曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉;(二)涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年;(三)仍处于证券市场禁入期;(四)内部控制薄弱、存在重大风险隐患;(五)与被处置证券公司处置事项有利害关系;(六)国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形。
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考题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚B.具有完善的公司治理和内部控制制度C.风险控制指标符合相关规定D.具有内部风险评估和控制系统
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④管理和处分受偿资产?A:①②
B:③④
C:①②③④
D:①②③
考题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
有下列()情形之一的,证券公司不得申请注册登记为保荐机构。A:净资本为人民币4000万元B:公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行C:最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚D:从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
考题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有()。A:最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
B:具有完善的公司治理和内部控制制度
C:风险控制指标符合相关规定
D:具有内部风险评估和控制系统
考题
以下选项中符合期货从业资格条件的有( )。A:未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已届满
B:最近3年内未受过行政处罚
C:最近3年内未受过刑事处罚
D:已经被期货公司聘用
考题
申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。
①已取得证券从业资格
②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
③最近1年未受过刑事处罚
④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金;
Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作;
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;
Ⅳ、管理和处分受偿资产。A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
(2019年)下列各项属于保护基金公司职责的有( )。
Ⅰ、筹集、管理和运作基金
Ⅱ、监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
Ⅲ、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
Ⅳ、管理和处分受偿资产A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,其执业条件包括()。A、品行端正、具有良好的职业道德,最近三年未受过刑事处罚B、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期C、不存在因违法行为或者违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形D、最近一年未受过刑事处罚
考题
多选题下列关于合规风险处置,正确的有( )。A自我检查发现存在问题或者不足的,证券公司及另类子公司应当及时采取有效措施予以纠正、整改,不用时向社会公开作出说明B合规风险处置是指对已识别的合规风险事件及隐患的调查核实、分析评估、风险应对、堵塞漏洞与责任追究的过程与机制C分析评估是合规风险处置的第一步D证券公司对合规风险事件及风险隐患,应强调及时发现、及时报告、及时研究对策、及时处置、及时堵塞漏洞、及时完善内部控制制度和业务流程
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患,可以派出风险监控现场工作组对证券公司的( )活动进行监控,并及时向有关地方人民政府通报情况。A划拨资金、处置资产B调配人员、使用印章C订立以及履行合同D采购办公用品
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,下列各项中国务院证券监督管理机构可以对证券公司的证券经纪等涉及客户的业务进行托管或接管的情形有( )。A挪用客户资产并且不能自行弥补B风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机C治理混乱,管理失控D在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大
考题
单选题申请从事一般证券业务应当具备的条件包括( )。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用Ⅲ.最近1年未受过刑事处罚Ⅳ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下属于行政法规的有( )。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》 Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》A
Ⅰ、IVB
Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、IVD
Ⅰ、Ⅲ、IV
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司出现重大风险,但具备( )条件的,可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。A财务信息真实、完整B市级人民政府或者有关方面予以支持C整改措施具体,有可行的重组计划D风险可防控
考题
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司设立、收购分支机构,应当具备的条件包括( )。A治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构的风险B最近2年各项风险控制指标持续符合规定,增加分支机构后,风险控制指标仍然符合规定C最近3年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形D信息技术系统安全稳定运行,最近1年未发生重大信息技术事故且现有分支机构管理状况良好
考题
单选题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行的职责有()。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制A
①②③B
①③④C
②③④D
①②③④
考题
单选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,证券公司设立或者实际控制的( ),其资产、人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的,国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。A
分公司B
子公司C
第三方公司D
关联公司
考题
多选题根据《证券公司风险处置条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的情形有( )。A违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险B需要动用证券投资者保护基金C不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力D被责令停业整顿、托管和行政重组的证券公司不能够清偿到期债务
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