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单选题
银行应充分了解境外分支机构、附属机构及其业务所在国家或地区与流动性风险管理相关的（），充分考虑流动性转移限制和金融市场发展差异程度等因素对流动性风险并表管理的影响。
A
法律
B
法规
C
监管要求
D
法律、法规和监管要求
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考题
流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务,以及境内外所有可能其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司,并包括正常情况和压力状况下的流动性风险管理。()
此题为判断题(对，错)。
考题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
①业务规模、性质、复杂程度
②流动性风险偏好
③外部市场发展变化
④监管要求?A：①②③④
B：①③④
C：②③④
D：①②
考题
下列关于国际公认的流动性风险监管的定性标准说法不正确的是（）。
A.原则1统领性地提出了流动性风险管理和监管的基本要求
B.原则2～4提出了银行流动性风险信息披露要求，通过使市场参与者获得必要信息，以便对银行流动性风险管理和流动性风险水平进行恰当评价，发挥市场约束的作用
C.原则5～12对流动性风险计量和管理的主要内容、方法、技术和工具提出了要求，涵盖现金流预测、融资管理、抵押品管理、流动性资产储备管理、压力测试、应急计划和日间流动性管理等
D.原则14～17从全面检查评估、及时纠正整改、监管合作和信息沟通等方面对监管者在流动性风险监管方面的职责提出了具体要求
考题
巴塞尔委员会发布的《流动性风险管理和监督的稳健原则》构建的流动性风险监管制度框架包括（ ）。A.流动性风险管理和监管基本原则
B.流动性风险管理的治理
C.流动性风险管理的评估
D.流动性风险计量和管理
E.公开披露、监管机构的角色
考题
下列关于我国流动性风险监管规则的发展说法错误的是（）。
A.《商业银行流动性风险管理指引》初步确立了流动性风险管理和监管的制度框架
B.《商业银行流动性风险管理办法（试行）》构建了定性与定量相结合、微观审慎与宏观审慎相结合、中外资银行监管要求相结合的流动性风险监管框架
C.2015年发布的《商业银行法》将存贷比作为三项监管指标之一进行规范
D.2015年8月29日银监会对《流动性办法》进行了相应修改，将存贷比由监管指标调整为监测指标
考题
(2019年)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每两年
B.每年
C.每半年
D.每季度
考题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其( )等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
对法律风险发生可能性进行分析时，以下（）体现农村中小金融机构从"外部监管执行力度"这一因素切入考虑.A、考虑机构外部相关政策、法律法规的完善程度，以及相关监管部门的执行力度等B、考虑机构内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等C、考虑与法律风险相关的工作在一定周期内发生的次数D、考虑机构内部相关人员对相关政策、法律法规、银行规章制度以及法律风险控制技巧的了解、掌握程度等
考题
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D、以上3项都包括
考题
下列关于《商业银行资本管理办法（试行）》关于流动性风险的评估要求，说法正确的是（）。A、各商业银行应采用相同的流动性风险管理体系，来识别、监测、管理流动性风险B、商业银行只需要对压力状况下的流动性风险进行管理C、流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务，以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司D、商业银行进行流动性压力测试时，只需分析流动性风险自身，不需要考虑各类风险与流动性风险的内在关联性
考题
单选题以下对流动性风险压力测试的要求中，不正确的是（）。A
充分考虑各类风险与流动性风险的内在关联性和市场流动性对商业银行流动性风险的影响B
在可能情况下，应当参考以往出现的影响银行或市场的流动性冲击，对压力测试结果实施事后检验；压力测试结果和事后检验应当有书面记录C
在确定流动性风险偏好、流动性风险管理策略、政策和程序，以及制定业务发展和财务计划时，应当充分考虑压力测试结果，必要时应当根据压力测试结果对上述内容进行调整D
集团层面无需实施压力测试；只有当存在流动性转移限制等情况时，才对有关分支机构或附属机构实施压力测试
考题
单选题银行应充分了解境外分支机构、附属机构及其业务所在国家或地区与流动性风险管理相关的（），充分考虑流动性转移限制和金融市场发展差异程度等因素对流动性风险并表管理的影响。A
法律B
法规C
监管要求D
法律、法规和监管要求
考题
单选题无论商业银行采用何种管理模式，都应确保对（）和各分支机构，附属机构，各业务条线流动性水平进行有效识别，计量，监测和控制，并确保遵守各有关流动性风险监管要求。A
一般贷款风险水平B
总体市场性风险水平C
总体流动性风险水平D
总体贷款风险水平
考题
单选题证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A
每两年B
每年C
每半年D
每季度
考题
单选题下列关于《商业银行资本管理办法（试行）》关于流动性风险的评估要求，说法正确的是（）。A
各商业银行应采用相同的流动性风险管理体系，来识别、监测、管理流动性风险B
商业银行只需要对压力状况下的流动性风险进行管理C
流动性风险管理策略、政策和程序应涵盖银行的表内外各项业务，以及境内外所有可能对其流动性风险产生重大影响的业务部门、分支机构和附属公司D
商业银行进行流动性压力测试时，只需分析流动性风险自身，不需要考虑各类风险与流动性风险的内在关联性
考题
单选题总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A
拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B
指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C
监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D
以上3项都包括
考题
多选题关于并表监管，下列说法正确的是（）A是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面B定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等C定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等D我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管E《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管
考题
单选题证券公司应当加强对境内外分支机构和相关附属机构的管理指导和监督。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险，并向（ ）报告。A
中国人民银行B
反洗钱局C
公安机关D
中国证券监督管理委员会
考题
单选题银行应对流动性风险实施（），既要考虑银行集团的整体流动性风险水平，又要考虑附属机构的流动性风险状况及其对银行集团的影响。A
境内银行管理B
法人层面管理C
并表管理D
境外分支行单独管理
考题
单选题下列关于风险监管的说法，不正确的是（ ）。A
监管部门所关注的风险状况包括行业整体风险状况、区域风险状况和银行机构自身的风险状况B
银行监管部门通过现场检查和非现场监管等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控C
按照诱发风险的原因，通常可将风险分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类D
应将监管的重心转移到银行风险管理和外部控制质量的评估上
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