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单选题
期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
A
中国证监会及其派出机构
B
期货交易所
C
期货业协会
D
财政部
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况：(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为A。
更多 “单选题期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A 中国证监会及其派出机构B 期货交易所C 期货业协会D 财政部” 相关考题
考题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。A．依法责令整改，暂停办理相关业务B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话C．出具警示函D．暂停履行职务
考题
期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
考题
某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。
A.责令改正
B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
C.责令期货公司停业整顿
D.出具警示函
考题
期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计
D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )
、认定为不适当人选等监管措施。
Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话
Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
①责令改正
②监管谈话
③出具警示函
④责令公开说明A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
发行人、证券公司、证券服务机构、
投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。
A: 责令改正
B: 监管谈话
C: 出具警示函
D: 移送司法机关
考题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。A、责令改正B、监管谈话C、出具警示函D、责令参加培训
考题
当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A、国务院期货监督管理机构B、中国证监会C、中国期货业协会D、中国证监会派出机构
考题
期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况C、未按规定对离任人员进行离任审计D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
考题
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括（）。A、监管谈话B、出具警示函C、记入诚信档案D、暂停履行职务
考题
单选题按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（ ）。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留A
①③④B
②④C
①②③D
①②③④
考题
单选题营业性场所不及时消除火灾隐患，经公安消防机构责令限期改正逾期不改正的，责令停产停业，可以并处罚款，并对直接负责的主管人员和其他责任人员处（）。A
警告B
罚款C
警告或罚款D
拘留
考题
单选题证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括（ ）。Ⅰ．责令定期报告Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令增加合规检查次数Ⅳ．监管谈话A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（ ）等监督管理措施。A责令改正B监管谈话C出具警示函D责令参加培训
考题
单选题期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。A
进行监督谈话，出具警示函B
采取强制措施C
给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款D
给予撤销期货从业资格的处分
考题
多选题当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A国务院期货监督管理机构B中国证监会C中国期货业协会D中国证监会派出机构
考题
单选题证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题《消防法》规定，营业性场所不及时消除火灾隐患，经公安消防机构责令限期改正逾期不改正的，责令停产停业，可以并处罚款，并对直接负责的主管人员和其他责任人员处（）。A
警告B
罚款C
警告或罚款D
拘留
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