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多选题
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）
A

提高资产管理业务透明度，方便社会监督

B

充实公平交易、利益冲突管理的监管要求

C

加强对集合计划适当销售的监管

D

加强集合计划取消审批的后续监管

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考题 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。( )
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考题 证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范有( )。A．内控制度B．推广安排C．投资风险承担和证券公司资金参与D．登记、托管与结算
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考题 根据新修订的《证券法》，证券公司可以从事的业务包括( )。A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务
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考题 证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。（ ）
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考题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 （ ）。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B．证券公司在资产管理业务中管理不善C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D．证券公司高级管理人员营私舞弊
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考题 哪一个属于声誉危机管理的主要内容( )。A．强化声誉风险管理培训B．确保及时处理投诉和批评C．确保实现承诺D．管理危机过程中的信息交流
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考题 按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。 A、可测B、可控C、可消除D、可承受
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考题 哪一个属于声誉危机锊理的主要内容( )。A．强化声誉风险管理培训B．确保及时处理投诉和批评C．确保实现承诺D．管理危机过程中的信息交流
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考题 证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。 （ ）
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考题 修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（ ）
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考题 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。A:为单一客户办理定向资产管理业务 B:为多个客户办理集合资产管理业务 C:为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D:为单一客户办理集合资产管理业务 E:为客户办理特定目的的定向资产管理业务
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考题 《证券公司监督管理条例》以（ ）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 ①保护投资者利益 ②公司持续经营 ③防范证券公司风险 ④配合监管检查?A：①②③ B：①③ C：①②③④ D：②④
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考题 《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围 B.业务规范 C.风险控制 D.监管措施 E.法律责任
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考题 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（　　）
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考题 下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是（）A:证券公司应按资产管理合同约定对客户资产进行经营运作B:当资产管理业务与证券公司其他业务组合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险C:证券公司应当在内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务D:未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
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考题 关于证券资产管理业务，下列说法中错误的是（ ）。A.证券公司从事资产管理业，证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准，证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 业务 D.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
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考题 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ. B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
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考题 商业银行产品主管部门要根据风险识别和评估情况，在新产品／业务研发和投产过程中通过实施系统控制、建立完善配套业务制度、规范操作流程、强化人员培训等方式全面落实各项风险防控措施，在新产品／业务投产前和投产后消除风险隐患，确保风险管理实效。这体现了新产品／业务风险管理的()原则。A.有效性 B.全面性 C.适应性 D.统筹性
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考题 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求C、加强对集合计划适当销售的监管D、加强集合计划取消审批的后续监管
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考题 对于新业务新领域，保险公司应（）A、确保风险可控B、立即进入，抢占市场C、符合监管导向D、确保新业务与公司经营能力匹配
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考题 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊
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考题 下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 中央全面深化改革委员会第一次会议指出，规范金融机构资产管理业务，需要按照资产管理产品的类型统一监管标准，实行公平的市场准入和监管，最大程度消除监管套利空间，促进（）发展。A、资产治理业务规范B、资产规划业务规范C、资产监管业务规范D、资产管理业务规范
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考题 简述资产风险管理自律监管的主要内容。
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考题 《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。A、业务范围B、业务规范C、风险控制D、监管措施E、法律责任
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考题 下列哪些属于为证券公司开展私募资产管理业务提供法律依据的法律、行政法规。（）A、《证券法》B、《证券公司客户资产管理业务规范》C、《证券投资基金法》D、《证券公司监督管理条例》
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考题 2012年《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的原则包括（）A、体现“放松管制、加强监管”政策取向B、保持《办法》总体框架不变C、贯彻从简原则D、放宽业务限制，推动资产管理业务发展
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考题 多选题《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。A业务范围B业务规范C风险控制D监管措施E法律责任
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