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单选题
风险监测和报告过程中，前台交易人员期待的是（）。
A

高度概括的整体风险报告

B

非常具体的头寸报告

C

最佳避险报告

D

最佳管理方案报告

参考答案

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考题 不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，前台交易人员需要的是( )。A．最佳避险报告B．整体风险报告C．具体的头寸报告D．风险监测报告
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考题 商业银行资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，下列描述不正确的是()。A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任。B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任。C.后台结算人员应当对结算的流动性风险负责。D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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考题 商业银行资金业务风险责任制中，___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。A.前台资金交易员B.中台监控人员C.后台结算人员D.高级管理层
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考题 商业银行在建立和完善市场风险管理体系的实践过程中，应当确保（　　）。A. 市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离 B. 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 C. 各职能部门具有明确的职责分工 D. 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 E. 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
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考题 从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分为(?)。A.前台管理、中台交易、后台结算 B.前台风险管理、中台结算、后台交易 C.前台结算、中台交易、后台风险管理 D.前台交易、中台风险管理、后台结算
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考题 风险管理部门应当能够运用有效的风险监测和报告工具，及时向高级管理层和交易前台提供有价值的风险信息，以辅助交易人员、高级管理层和风险管理专业人员进行决策。（）
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考题 商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任，风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。 ( )
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考题 下列关于风险监测报告说法错误的是（　　）。A.高管层需要全行风险轮廓的报告 B.金融市场业务交易的人员需要具体头寸报告 C.监事会需要全行的风险报告 D.风向管理委员会要求提供风险防控与化解报告‘
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考题 根据良好的公司治理和内部控制原则，商业银行市场风险管理组织架构应当能够（）。A:由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 B:由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 C:由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 D:确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 E:做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突
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考题 市场风险监测分析日报由风险管理部门独立编制，每周及时发送相关的高级管理层成员，以及风险管理部门和前台业务部门的相关人员。 ( )
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考题 不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，前台交易人员需要的是（）。A、最佳避险报告B、整体风险报告C、具体的头寸报告D、风险监测报告
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考题 下列有关各个部门、岗位的风险责任的说法中，正确的有（）。A、前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。B、中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。C、后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。D、高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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考题 前台柜员岗位职责包括配合本机构反洗钱人员进行风险识别，判断大额、可疑交易及客户风险等级的划分，对符合报告特征的大额和可疑交易及时报告本机构会计主管。（）
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考题 （）交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。A、中台B、后台C、市场风险管理部门D、前台
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考题 风险监测和报告过程中，前台交易人员期待的是（）。A、高度概括的整体风险报告B、非常具体的头寸报告C、最佳避险报告D、最佳管理方案报告
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考题 单选题（）交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付。A 中台B 后台C 市场风险管理部门D 前台
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考题 单选题关于商业银行的衍生产品交易业务，下列说法不正确的是（ ）。A 商业银行负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员可以相互兼任。B 对在交易活动中有越权或违规行为的交易员及其主管，要实行严格问责和惩处C 商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任D 风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况
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考题 多选题下列关于商业银行建立资金业务风险责任制中各部门、岗位风险责任的说法，正确的有（）。A前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责B中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责C后台结算人员应当对结算的操作性风险负责D高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任
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考题 单选题根据《商业银行市场风险管理指引》规定，商业银行的市场风险管理职能与（）应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离，前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付；必要时可设置中台监控机制。A 业务经营职能B 前台交易部门C 后台管理部门D 中台监控部门
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考题 单选题前台交易人员通常需要的风险监测报告类型是（ ）。A 整体风险报告B 头寸报告C 最佳避险报告D 以上均不是
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考题 单选题商业银行应当建立资金业务的风险责仸制，明确规定各个部门、岗位的风险责任（） ①中台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责 ②前台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责 ③后台结算人员应当对结算的操作性风险负责 ④高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。A ①②③B ①②C ③④D ①②③④
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考题 单选题不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，前台交易人员期待的是（ ）。A 整体风险报告B 最佳避险报告C 风险监测报告D 非常具体的头寸报告
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考题 单选题不同的职能部门对于风险状况的需求是不一样的，前台交易人员需要的是（ ）。A 最佳避险报告B 整体风险报告C 具体的头寸报告D 风险监测报告
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考题 多选题下列有关各个部门、岗位的风险责任的说法中，正确的有（）。A前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。B中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。C后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。D高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
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考题 单选题从资金交易业务流程来看，资金交易业务可分（　）。A 前台管理、中台交易、后台交易B 前台风险管理、中台结算、后台交易C 前台结算、中台交易、后台风险管理D 前台交易、中台风险管理、后台结算/清算
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考题 判断题商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开，不得相互兼任；风险计量、监测或控制人员可以直接向高级管理层报告风险状况。（ ）A 对B 错
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考题 单选题在商业银行的金融市场业务中，前台交易人员通常所需要的风险监测报告主要为（ ）。A 完整的所有报告B 具体的头寸报告C 最佳风险规避报告D 高度概括的整体风险报告
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