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单选题
下列各项中，（  ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
A

①②

B

①④

C

②③

D

①③

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》A ①②B ①④C ②③D ①③” 相关考题
考题 下列属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》 A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅰ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是()。A:《公司法》 B:《证券法》 C:《证券投资基金法》 D:《客户交易结算资金管理办法》
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考题 针对法律风险，《证券登记结算管理办法》规定了证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。()
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考题 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。A.证券经纪业务；商业银行 B.证券资产管理；证券交易所 C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构 D.证券承销业务；证券登记结算有限公司
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考题 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是()。A.《客户交易结算资金管理办法》 B.《证券法》 C.《证券登记结算管理办法》 D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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考题 下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》A.①② B.①④ C.②③ D.①③
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考题 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ．《证券投资基金法》 Ⅱ．《证券法》 Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅳ．《证券公司监督管理条例》 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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考题 下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。 Ⅰ．《证券投资基金法》； Ⅱ．《证券法》； Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》； Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是( )。A.《公司法》 B.《证券法》 C.《证券投资基金法》 D.《客户交易结算资金管理办法》
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考题 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。A、证券交易所B、证券登记结算公司C、证券公司D、商业银行
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考题 我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A、所有客户B、每个客户C、证券公司D、商业银行
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考题 《人民币银行结算账户管理办法》证券交易结算资金是指（）A、客户交易结算资金B、证券公司自营资金C、其他证券交易资金D、券商结算资金
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考题 下列说法中，正确的是（）。A、从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理B、从事证券资产管理业务的证券公司，应参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理C、从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管D、证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
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考题 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。A、实名信用证券账户B、实名信用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户
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考题 下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是（）。A、《公司法》B、《证券法》C、《证券登记结算管理办法》D、《证券投资基金法》
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考题 根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A、《证券投资基金法》B、《证券法》C、《证券公司监督管理办法》D、《公司法》
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考题 下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（）A 证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理B 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
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考题 单选题下列法律法规中，属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第二层次依据的是()。A 《公司法》B 《证券法》C 《证券登记结算管理办法》D 《证券投资基金法》
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考题 单选题下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。A 《客户交易结算资金管理办法》B 《证券法》C 《证券登记结算管理办法》D 《关于加强证券经纪业务管理的规定》
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考题 单选题我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A 所有客户B 每个客户C 证券公司D 商业银行
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考题 单选题在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（　　）。[2018年1月真题]Ⅰ．《客户交易结算资金管理办法》Ⅱ．《证券公司开立客户账户规范》Ⅲ．《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅳ．《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券登记结算公司依据()的规定，履行相应的职能。A 《公司法》B 《证券法》C 《证券公司监督管理办法》D 《证券交易所管理办法》
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考题 单选题（2012）下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（ ）。A 《公司法》B 《证券法》C 《证券投资基金法》D 《客户交易结算资金管理办法》
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考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。A 证券经纪业务；商业银行B 证券资产管理；证券交易所C 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构D 证券承销业务；证券登记结算有限公司
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考题 单选题下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（　　）。[2012年真题]A 《公司法》B 《证券法》C 《证券投资基金法》D 《客户交易结算资金管理办法》
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考题 单选题下列法律法规中，属于证券公司经纪业务的主要法律法规的有（）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券公司证券自营业务指引》A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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