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单选题
基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为,都应当体现()
A
公司程序优先
B
基金份额持有人利益优先原则
C
员工个人优先
D
国家法令优先
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为,都应当体现()A 公司程序优先B 基金份额持有人利益优先原则C 员工个人优先D 国家法令优先” 相关考题
考题
下列关于国有独资公司章程、组织机构及有关人员任职的表述中,正确的是( )。A.公司章程由董事会制定B.公司不设股东会,其职权由董事会行使C.董事会所有成员均由国有资产监督管理机构委派D.董事长未经国有资产监督管理机构同意,不得在其他公司兼职
考题
基金公司总经理对( )负责,根据公司章程和董事会授权行使职权,领导和主持公司的管理工作,负责公司的日常经营,并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。A.董事会
B.监事会
C.股东会
D.督察长
考题
督察长监督检査公司内部风险控制情况;应当重点关注的事项包括( )。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是( )。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。
B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
D.以上说法都正确
考题
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
考题
基金公司监事会行使以下职权( )。
Ⅰ.监督、检查公司的财务状况
Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为,是否存在损害公司利益的行为
Ⅲ.维护公司的独立性和完整性
Ⅳ.完善内部控制制度和流程?A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
合规管理中,基金管理人应当遵守的相关规则不包括( )。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
考题
基金公司董事会依法行使的职权包括( )。
①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构
③聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
考题
共用题干
根据我国公司法规定,国有独资公司的董事会经国有资产监督管理机构的授权可以行使部分股东会的职权,以下哪些不属于此类职权?()A:公司合并、分立B:公司发行债券C:公司章程制定D:公司注册资本的增减
考题
根据新的《中华人民共和国公司法》的规定,公司经理对董事会负责,行使的职权包括( )。A:拟定公司内部管理机构设置方案
B:制定公司的具体规章
C:经理列席董事会会议
D:公司章程对经理职权另有规定的,从其规定
E:规定投资建设项目受理制定和制定工作程序
考题
以下关于公司章程说法正确的有( )A.股份公司修改公司章程应当经股东大会特别决议通过
B.因国有独资公司不设股东会,因此国有独资公司的公司章程由董事会制定
C.股份公司必须制定公司章程,组织机构简单的有限责任公司可以不设董事会、监事会,不制定公司章程
D.公司章程对董事、监事、高级管理人员具有约束力,对公司员工没有约束力
E.甲有乙分公司和丙子公司,则甲公司的公司章程对乙公司和丙公司均有约束力
F.公司章程对控股股东和实际控制人有约束力,对小股东没有约束力
考题
下面属于《证券公司监督管理条例》中对证券公司组织机构的规定的是()。A、设立独立董事,独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务,不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系B、公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设专门委员会行使公司章程规定的职权C、薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不得由独立董事担任D、对于证券公司设立董事会执行委员会、管理委员会等行使证券公司经营管理职权的机构,应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
考题
证券公司变更公司章程中的重要条款,不包括()。A、证券公司的名称、住所B、证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则C、证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序D、证券公司的会计制度、会计报表
考题
单选题公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制订,公司各级组织机构的职权行使和公司员工的从业行为,都应当以()为根本出发点。A
基金份额持有人利益B
基金管理人利益C
基金托管人利益D
基金公司
考题
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时,应当重点关注( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ.公司员工考勤情况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。A
基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B
基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C
基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
考题
单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项包括( )。A
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度D
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司章程中的重要条款包括( )。A证券公司的名称、住所B证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序C证券公司的解散事由与清算办法D证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则
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