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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（  ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
A

①②③④

B

②③④⑥

C

①③④⑤

D

②③⑤⑥

参考答案

参考解析
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更多 “单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A ①②③④B ②③④⑥C ①③④⑤D ②③⑤⑥” 相关考题
考题 根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。 A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
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考题 属于证券公司高级管理人员的是（ ）。A．证券公司合规负责人B．证券公司监事C．证券公司副董事长D．证券公司董事
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考题 证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。 A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.高级管理人员
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 ①组织制定规章制度，并监督其实施 ②审议批准年度合规报告 ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A.①②③④ B.②③④⑥ C.①③④⑤ D.②③⑤⑥
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考题 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人 B.董事会秘书 C.财务负责人 D.总经理秘书
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考题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
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考题 合规负责人为证券公司高级管理人员，由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。 A.董事会 B.监事会 C.董事会执行委员会 D.股东大会
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。 1、组织制定规章制度，并监督其实施 2、审议批准年度合规报告 3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员 4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议 6、建立与合规负责人的直接沟通机制A.1、2、3、4 B.2、3、4、6 C.1、3、4、5 D.2、3、5、6
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考题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（ ）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向董事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
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考题 证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。A、董事会B、监事会C、高级管理人员D、合规总监
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考题 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。A、独立董事B、监事C、合规负责人D、董事会秘书
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考题 合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。A、董事会B、监事会C、董事会执行委员会D、股东大会
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考题 证券公司设立行使证券公司经营管理职权机构的，该机构的成员为证券公司（）。A、董事B、监事C、高级管理人员D、合规人员
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考题 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。A、董事B、监事C、高级管理人员D、合规人员
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考题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）A、证券公司的合规负责人B、证券公司的合规部C、证券公司的证券安全监管负责人D、证券公司的董事会
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A 证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B 证券公司董、监、高、合规负责人或合规部门认为有必要的C 证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D 下属单位工作人员要求的
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。A 王某是下属单位负责人B 王某直接向监事会负责C 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
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考题 单选题下列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ）。Ⅰ.董事会负责在日常经营中培育公司合规文化Ⅱ.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议Ⅲ.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见Ⅳ.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。①组织制定规章制度，并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大台规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制A ①②③④B ②③④⑥C ①③④⑤D ②③⑤⑥
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考题 单选题按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A 合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B 证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D 证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
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考题 多选题证券公司（）依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。A董事会B监事会C高级管理人员D合规总监
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考题 单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司监事会职权的说法中，错误的是（　　）。A 证券公司监事有权了解公司经营情况，并承担相应的保密义务B 证券公司应当将其内部稽核报告、合规报告、月度或者季度财务会计报告、年度财务会计报告及其他重大事项及时报告监事会C 对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案D 监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由证券公司承担
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考题 单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。A 合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B 合规负责人直接对股东（大）会负责C 合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D 证券公司不采纳合规负责人建议的.应将有关事项交于董事会和监事会共同决定
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考题 单选题证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（）。A 董事B 监事C 高级管理人员D 合规人员
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考题 多选题发生下列哪些情形时，应当进行专项检查？（　　）A公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的B公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门认为必要的C下属单位工作人员要求的D公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
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