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单选题
金融机构应对内部控制负有责任的人员是（）。
A

高级管理人员

B

中级管理人员

C

一般员工

D

管理层级一般员工

参考答案

参考解析
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考题 下列关于反洗部控制的说法错误的是() A、金融机构从管理层到一般员工都应对部控制负有责任B、部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、部控制过程是不断发展的D、部控制可以为金融机构提供绝对保障
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考题 金融机构应对部控制负有责任的人员是() A、高级管理人员B、中级管理人员C、一般员工D、管理层级一般员工
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考题 下列关于金融机构反洗部控制的说确的是() A、只有管理层需要对部控制负有责任;B、部控制应当与金融机构的日常经营管理相独立;C、部控制过程是不断发展的;D、部控制能为金融机构提供绝对保障。
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考题 银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。()
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考题 金融机构的临柜人员应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。()
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考题 金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构管理层对反洗钱内部控制负有责任。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 对建立健全内部控制负有责任的是被审计单位财会人员。()
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考题 金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。()
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考题 设计和实施内部控制的责任主体是治理层、管理层和其他人员,组织中的每一个人不一定都对内部控制负有责任。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。判断对错
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考题 请问下列人员中应对保险公司反洗钱内部控制负有责任的有()A.公司总经理B.公司主管反洗钱工作副总经理C.反洗钱主管部门经理D.反洗钱具体工作人员
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考题 银行业金融机构离职人员对离职前的案件负有责任的人员如何处理？
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考题 （）是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员。A、作案人员B、案件实施人C、案件参与人D、案件责任人员
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考题 审计人员在大致了解了内部控制及相应的控制风险后，应对（）执行符合性测试。A、有重大缺陷的内部控制B、拟信赖的内部控制C、对会计报表有重大影响的内部控制D、已复核过的内部控制
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考题 金融机构内部控制是金融机构的一种自律行为，是金融机构为完成既定的工作目标和防范风险，对内部各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称。(五级、四级)
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考题 评估法律风险应对现状时，以下（）不能体现农村中小金融机构从"资源配置"这一方面进行考虑。A、内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要B、用于法律风险应对的人员配备是否充足C、用于法律风险控制的经费是否充足D、社会守法状况
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考题 审计人员在审计过程中，应对所有与交易有关的内部控制进行控制测试。
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考题 下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。A、金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任B、内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C、内部控制过程是不断发展的D、内部控制可以为金融机构提供绝对保障
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考题 金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。
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考题 《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的农村中小金融机构从业人员，包括（）、（）。
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考题 单选题审计人员在大致了解了内部控制及相应的控制风险后，应对（）执行符合性测试。A 有重大缺陷的内部控制B 拟信赖的内部控制C 对会计报表有重大影响的内部控制D 已复核过的内部控制
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考题 多选题列各项中，（）对企业实施内部控制负有责任。A董事会B外聘注册会计师C内部审计人员D财务人员
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考题 问答题银行业金融机构离职人员对离职前的案件负有责任的人员如何处理？
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考题 判断题金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任。A 对B 错
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考题 多选题下列各项中，对企业实施内部控制负有责任的有（　　）。A董事会B管理层C内部审计人员D财务人员
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考题 单选题下列关于反洗钱内部控制的说法错误的是（）。A 金融机构从管理层到一般员工都应对内部控制负有责任B 内部控制应当与金融机构日常经营管理相结合C 内部控制过程是不断发展的D 内部控制可以为金融机构提供绝对保障
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