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多选题
根据《证券公司设立子公司试行规定》,经中国证监会批准,可以申请扩大业务范围的子公司需要符合的审慎性要求包括( )。
A
持续经营2年以上,信誉良好,2年无重大违法违规记录
B
24个月各项风险控制指标持续符合规定标准
C
具有持续盈利能力和较强的经营管理能力,1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平
D
具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司设立子公司试行规定》第七条规定,经中国证监会批准,符合下列审慎性要求的子公司,可以申请扩大业务范围:(一)持续经营2年以上,信誉良好,2年无重大违法违规记录;(二)12个月各项风险控制指标持续符合规定标准;(三)具有持续盈利能力和较强的经营管理能力,1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平;(四)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;(五)中国证监会的其他要求。子公司符合本条规定要求的,也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
《证券公司设立子公司试行规定》第七条规定,经中国证监会批准,符合下列审慎性要求的子公司,可以申请扩大业务范围:(一)持续经营2年以上,信誉良好,2年无重大违法违规记录;(二)12个月各项风险控制指标持续符合规定标准;(三)具有持续盈利能力和较强的经营管理能力,1年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平;(四)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;(五)中国证监会的其他要求。子公司符合本条规定要求的,也可以由其股东申请另设子公司经营增加的证券业务。
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考题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是( )。A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
考题
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列不正确的说法是( )。A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准B.子公司必须是母公司的控股子公司C.母子公司必须从事同一业务D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
考题
证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司
B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
考题
证券公司设立私募基金子公司应当符合( )哪些要求。
Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )
①另类子公司可以下设子公司
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③④
B.①③
C.②③
D.①④
考题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A.1
B.3
C.4
D.6
考题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是( )。
①另类子公司下不得再下设任何机构
②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系
③另类子公司可以从事投资以外的业务
④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.③
B.②④
C.②③
D.①④
A选项,证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。另类子公司不得再下设任何机构。
B选项,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳人公司统—体系,加强对另类子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。
C选项,另类子公司不得从事投资以外的业务。
D选项,证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A.12
B.6
C.3
D.1
考题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经( )审批。A:国务院证券监督管理委员会
B:中国证监会
C:注册地中国证监会派出机构
D:证券交易所
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当______个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于______亿元人民币。( )A
24;12B
12;12C
12;6D
6;6
考题
多选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于10亿元人民币B12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,2年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
考题
单选题证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有( )。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,为了防止可能出现的风险传递和利益冲突,证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立( )制度。A
隔离墙B
防火墙C
隔离网D
分离墙
考题
多选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司可以依照有关规定或者合同的约定,为子公司的( )等方面提供支持和服务。A合规管理与风险控制B信息技术和运营服务C稽核审计与人力资源管理D风险防控与信息安全
考题
单选题按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。A
12B
6C
3D
1
考题
多选题证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括()。A证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度,防止风险传递和利益冲突B具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突D最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,下列关于证券公司子公司的说法中,错误的是( )。A
子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份B
证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益C
子公司应当具备健全的公司治理结构,完善的风险管理制度、合规管理制度和内部控制机制D
证券公司及其子公司应当共同向中国证监会报送年度报告、监管报表和有关资料
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,子公司申请扩大业务范围,应当向中国证监会提交的文件不包括( )。A
法定代表人或者授权代表签署的申请表B
股东会或者股东大会关于扩大业务范围的决议C
子公司的证券业务持续经营情况和2年市场占有率及盈利情况的说明D
子公司12个月的风险控制指标符合规定要求的说明
考题
单选题根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司及其子公司______、以______为基础计算的净资本和风险控制指标应当符合中国证监会的要求。( )A
单独计算;合并数据B
合并计算;单独数据C
分类计算;集合数据D
集合计算;分类数据
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