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内部审计师可以通过确定哪一方面来评价管理当局的控制职能：（）
- A、部门行动是否符合部门目标；
- B、管理当局对于不同完成情况是否可以提供快速反馈；
- C、人员流动率趋势是否得以分析，对其不利影响是否进行调查；
- D、是否对预料的问题进行讨论，明确签定，并且通过可能的解决方法进行评估
参考答案
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考题
下列关于贷款申请受理内部意见反馈的说法，不正确的是( )A．客户面谈后进行内部意见反馈的原则适用于每次业务面谈B．业务人员在撰写会谈纪要时，应包含是否需要做该笔贷款的倾向性意见C．业务人员可通过银行信贷咨询系统对客户情况进行初步查询D．风险管理部门不可以对是否受理贷款提供意见
考题
确定( )可以通过行程性评估来完成。A、 长期目标是否符合婴儿发展的实际水平，游戏活动是否合理B、 短期目标是否符合婴儿发展的实际水平，游戏活动是否合理C、 大目标是否符合婴儿发展的实际水平。游戏活动是否合理D、最终目标是否符合婴儿发展的实际水平，游戏活动是否合理
考题
是否可以采用收益法对其价值进行评估的首要条件是（ ）。A. 分析生产性生物资产是否具有连续获利能力
B. 分析生产性生物资产是否有不同的参照物对比
C. 调整系数的设置
D. 折现率是否可以确定
考题
下列因素中，注册会计师在对被审计单位整体层面的监督进行了解和评估时，可能考虑的有（ ）。
A.管理层是否采纳内部审计人员和注册会计师有关内部控制的建议
B.管理层是否及时纠正控制运行中的偏差
C.管理层根据监管机构的报告及建议是否及时采取纠正措施
D.是否存在协助管理层监督内部控制的职能部门
考题
对控制的监督涉及及时评估控制的有效性并采取必要的补救措施，下列不属于对控制进行监督的是（ ）。A.管理层对是否定期编制银行存款余额调节表进行复核
B.注册会计师对控制实施风险评估
C.法律部门定期监控公司的道德规范和商务行为准则是否得以遵循
D.内部审计人员评价销售人员是否遵守公司关于销售合同条款的政策
考题
内部审计活动应通过确认和评价风险的重大不利影响，并促进风险管理和控制体系的改进来帮助组织。关于对风险管理流程充分性的评估，内部审计师应该最有可能：A.认识到组织应该采用相似的技术来管理风险。
B.确认风险管理流程关键目标是否实现。
C.确定组织可接受的风险水平。
D.将对风险管理流程的评价以相同的方式用于计划业务时的风险分析。
考题
判定某个风险管理程序是否有效，需要内部审计师对一些事项进行评估，下列选项中不属于这些事项的是：A.风险管理过程是否通过持续性管理活动、个别评估或两者结合的方式受到监督
B.是否选定了适当的风险应对方案，并符合组织的风险偏好
C.组织的目标是否支持组织的使命，并且与其保持一致
D.所有的风险是否得到了识别和评估
考题
内部审计人员可以通过以下哪项确定评估控制的管理功能？A.一个部门的分组活动达到部门目标。
B.对预期的问题进行了讨论、确定并评估提出的可能解决方案。
C.员工离职率进行趋势分析，调查相反的趋势。
D.管理层对绩效差异提供及时反馈。
考题
内部审计活动应通过确认和评价风险的重大不利影响，并促进风险管理和控制体系的改进来帮助组织。关于对风险管理流程充分性的评估，内部审计师应该最有可能：( )A.认识到组织应该采用相似的技术来管理风险
B.确认风险管理流程的关键目标是否实现
C.确定组织可接受的风险水平
D.将对风险管理流程的评价以相同的方式用于计划业务时的风险分析
考题
在进行评估报告的内部审核时，以下不属于质量控制部门审核的内容是()A.整体报告的内容及格式是否符合相关法规及评估准则的规定
B.对企业经营状况是否进行了必要的了解，对评估风险是否有正确的评价
C.重大问题是否按规定进行请示汇报和处理，重大问题的处理结果是否合理
D评估结论是否合理，一影响评估结果的特别事项是否完整披露
考题
某审计师要就某机构是否有效地应用其设施进行审计，对于这项审计业务，以下哪项审计目标比较合适？（）A、确定与市场租金相比，该公司租赁办公场所的租金是否合理。B、确定该机构的设施是否通过竞争手段采购。C、确定与所需功能相比，该机构设施的实际功能是否合理。D、确定雇员对该机构各部门之间的办公场地分配是否满意。
考题
内部审计师可以通过确定何种事项来评估管理当局的计划职能？（）A、管理者的责任对象和授权范围。B、员工薪金是否与以员工分数确定的薪金档次表一致。C、是否每个管理计划均包括用来衡量计划完成与否的方法。D、当旧的业绩评价标准不合适或无效率时，是否建立和推行新的业绩评价标准。
考题
内部审计师可以通过确定哪一方面来评价管理当局的控制职能：（）A、部门行动是否符合部门目标。B、管理当局对于不同完成情况是否可以提供快速反馈。C、人员流动率趋势是否得以分析，对其不利影响是否进行调查。D、是否对预料的问题进行讨论，明确鉴定，并且通过可能的解决方法进行评估。
考题
判定某个风险管理程序是否有效，需要内部审计师对一些事项进行评估，下列选项中不属于这些事项的是：（）A、风险管理过程是否通过持续性管理活动、个别评估或两者结合的方式受到监督B、是否选定了适当的风险应对方案，并符合组织的风险偏好C、组织的目标是否支持组织的使命，并且与其保持一致D、所有的风险是否得到了识别和评估
考题
单位进行经济活动业务层面的风险评估时，其中收支管理情况不包括（）。A、是否实现归口管理B、是否按照规定及时向财会部门提供收入的有关凭据C、是否定期对资产进行清查盘点，对账实不符的情况及时进行处理D、是否按照规定保管和使用印章和票据
考题
是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产进行清查盘点，对账实不符的情况及时进行处理；是否按照规定处置资产。以上属于对（）的风险评估。A、财务信息编报情况B、内部控制关键岗位工作人员管理情况C、收支管理情况D、资产管理情况
考题
单选题内部审计师可以通过确定哪一方面来评价管理当局的控制职能：（）A
部门行动是否符合部门目标；B
管理当局对于不同完成情况是否可以提供快速反馈；C
人员流动率趋势是否得以分析，对其不利影响是否进行调查；D
是否对预料的问题进行讨论，明确签定，并且通过可能的解决方法进行评估
考题
单选题是否实现资产归口管理并明确使用责任；是否定期对资产进行清查盘点，对账实不符的情况及时进行处理；是否按照规定处置资产。以上属于对（）的风险评估。A
财务信息编报情况B
内部控制关键岗位工作人员管理情况C
收支管理情况D
资产管理情况
考题
单选题内部审计师可以通过确定哪一方面来评价管理当局的控制职能：（）A
部门行动是否符合部门目标。B
管理当局对于不同完成情况是否可以提供快速反馈。C
人员流动率趋势是否得以分析，对其不利影响是否进行调查。D
是否对预料的问题进行讨论，明确鉴定，并且通过可能的解决方法进行评估。
考题
多选题专项法律风险管理能力评价对理财业务评价中，以下属于合规销售的要求的有（）A是否存在通过销售或购买理财产品方式调节监管指标，进行监管套利B是否存在将理财产品与其他产品进行捆绑销售C是否明确理财业务的管理部门D是否存在通过理财产品进行利益输送E是否存在挪用客户认购、申购、赎回资金
考题
单选题通过建立培训效果评估指标及评估体系，对培训（）进行检查与评价。A
是否达到预期目标B
是否达到标准C
是否合理D
是否成功
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