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证券培训知识 问题列表
问题
《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。
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在大连商品交易所的风险控制制度中的保证金制度对于连续涨跌停的情况规定，第二个涨停板的上涨幅度及对应的交易保证金比例分别为（）A、4%，5%B、6%，10%C、6%，8%D、10%，10%
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根据国办发110号文件关于强化中小投资者教育的要求，（）应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，保障费用支出和人员配备，将投资者教育纳入各业务环节。A、监管机构B、上市公司C、中介机构D、证券期货经营机构
问题
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，投资者报价信息公开披露前，承销商、发行人及其他知悉报价信息的人员不得泄露投资者报价信息，包括但不限于投资者的名称、申报价格、拟申购数量等，但证监会另有规定的除外。
问题
摩根大通在2012年伦敦鲸事件中所犯的错误包括（）A、在计算违约率变化及对相关性进行估算时，管理人员犯了低级的计算错误，极大地低估了波动率B、管理层对合成信贷投资组合的持仓变化毫不知情C、风控模型没有进行有效验证D、产品定价没有进行有效的验证
问题
从互联网券商的业务发展情况来看，我国财富管理市场仍处于初步发展阶段。