2020年中级经济师考试《金融》章节练习(2020-11-07)

发布时间：2020-11-07

2020年中级经济师考试《金融》考试共100题，分为单选题和多选题和客观案例题。小编为您整理第五章 投资银行与证券投资基金5道练习题，附答案解析，供您备考练习。


1、我国现行的IPO监管制度是（）。【单选题】

A.审批制

B.注册制

C.通道制

D.保荐制

正确答案:D

答案解析:“保荐制”阶段（2006年1月至今）。2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管机构批准，我国证券公司可以经营证券承销和保荐业务。2015年表决通过注册制，不过目前尚未正式实施。

2、关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。【多选题】

A.保证金账户允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券

B.证券经纪商不承担交易中的价格风险

C.股票账户可以用于买卖股票，也可用于买卖债券和基金

D.在交易委托中，与限价委托相比，市场委托的优点是保证及时成交

E.第二市场又称店外市场

正确答案:A、B、C、D

答案解析:本题考证券经纪业务的相关说法。第三市场（Tertiary Market）又称为“店外市场”，它是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

3、目前我国凭证式国债发行采用的方法是（ ）。【单选题】

A.承购包销的方式

B.公开招标的方式

C.余额包销的方式

D.询价推销的方式

正确答案:A

答案解析:目前，凭证式国债发行完全采用承购包销的方式，记账式国债完全采用公开招标方式。

4、证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”的股票发行审核制度类型(   )。【单选题】

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.登记制

正确答案:B

答案解析:注册制又称备案制或存档制，是一种市场化的股票首次公开发行监管核准制度，证券监管机构只对申报材料进行“形式审查”。

5、关于首次公开发行股票的网下发行和网上发行，下列说法不正确的是（ ）。【客观案例题】

A.首次公开发行股票，网下发行与网上发行要分别进行

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C.首次公开发行股票，参与申购的网下投资者要全额缴付申购资金，而网上投资者可以分期缴付申购资金

D.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商要将网下发行部分向网上回拨

正确答案:A、C、D

答案解析:本题考查首次公开发行股票的网下发行与网上发行。首次公开发行股票的网下发行与网上发行同时进行；首次公开发行股票，参与申购的网下和网上投资者应当全额缴付申购资金；首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

下面小编为大家准备了 中级经济师 的相关考题，供大家学习参考。

某饭店客房部李经理在进行楼层检查时，发现服务员小张进入客房之前未按规定敲门，当即予以指出，并要求她按规定重新做了一遍。就这一情况而言，李经理所履行的是（）职能。

A.先导 B.指挥

C.督导 D.协调

正确答案：C

以下各类市场中，属于货币市场的有（ ）。

A．股票市场

B．投资基金市场

C．同业拆借市场

D．票据市场

E．短期债券市场

正确答案：CDE
根据金融工具的期限的长短，可以大致把金融市场分为货币市场和资本市场。货币市场只要解决短期内资金余缺的融通问题，通常，所融通的金融工具的期限在1年以内，其子市场主要有同业拆借市场、票据市场和短期债券市场等。AB项属于资本市场。

根据汇率风险管理中选择有利的合同货币这一基本原则，下列正确的是( )。

A．进口和出口争取使用硬币

B．出口或对外贷款争取使用软币

C．进口争取使用硬币

D．争取使用两种以上软硬币搭配的货币

正确答案：D
解析：出口争取使用硬币，进口争取使用软币，所以A、C选项错误；出口或对外贷款争取使用硬币，所以B选项错误。

下面是抽样调查的10个家庭的人均月收入数据：(单位：元) 350 500 580 600 650 650 650 700 700 900 众数和中位数分别是( )。

A．650 628

B．650 650

C．700．650

D．650 700

正确答案：B
解析：首先找众数，650的频数为3．出现的次数最多，所以众数为650；再求中位数，数据已按由小到大顺序排列，数据个数为10．中位数位置为5.5，所以中位数为(650+650)/2=650。

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