2023年证券从业考试金融市场基础知识模拟练习（含解析）

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外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币同属于一个国家，发行市场属于不同的国家。( )

正确答案：×
[答案] ×
[解析] 外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家；欧洲债券的特点是债券发行者、债券的面值货币和发行市场分别属于不同的国家。

下列属于外国债券的特点的是( )。

A．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

B．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

C．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

D．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

正确答案：C
[答案] C
[解析] 外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场( )。

A．同属发行人所在国家

B．同属另一个国家

C．分属不同国家

D．随意决定

正确答案：B
1．B【解析】外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。（）

正确答案：√

外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家（）

正确答案：√

2023年证券从业考试金融市场基础知识模拟练习（含解析）1.外国债券的特点是（）。2017年6月真题A.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家B.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家【答案】:C【解析】:外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。2.公募基金的特点包括（）。基金份额的投资金额要求较低可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广基金募集对象不确定在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开相关信息。3.一般来说，参与证券投资的金融机构有（）等。2015年3月真题证券经营机构保险经营机构中央银行银行业金融机构A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:参与证券投资的政府机构主要指中央银行，参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构等。4.有关委托形式，说法错误的是（）。2015年3月真题A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面表达委托意向C.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用口头表达委托的意向D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托【答案】:C【解析】:C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。5.一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。2014年6月真题A.主动型基金B.被动型基金C.平衡型基金D.收入型基金【答案】:B【解析】:被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金，而被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。6.下列关于跟踪评级的陈述，错误的是（）。A.如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因B.证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟踪评级报告C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化【答案】:B【解析】:在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件，并及时公布不定期跟踪评级结果。7.我国证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.专门委员会D.总经理【答案】:A【解析】:A项，会员大会是证券交易所的最高权力机构；B项，理事会是证券交易所的决策机构；C项，专门委员会根据证券交易所需要设立，负责需要处理的专门事务；D项，总经理负责日常事务。8.以下选择中，哪些属于债券的基本性质？（）债券属于有价证券债券是一种虚拟资本债券是设权债券债券是债权的表现A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:债券是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券的基本性质有：债券是一种有价证券，利息通常事先确定，因而债券从属于固定收益证券。债券是一种虚拟资本。债券有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。债券是证明债权债务关系的凭证，因而债券是债权的表现。9.中期国债的偿还期限一般在（）。2015年3月真题A.1年以上、5年以下B.1年以上、10年以下C.1年以上D.10年以内【答案】:B【解析】:中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下（包括10年）的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不用于临时周转。10.（），经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。A.2006年5月B.2005年5月C.2003年5月D.2004年5月【答案】:D【解析】:2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意，深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块市场。设立中小企业板块的宗旨是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台，是我国多层次资本市场体系建设的一项重要内容，也是分步推进创业板市场建设的一个重要步骤。11.证券经纪业务可分为（）两种。2014年11月真题银行代理买卖证券交易所代理买卖柜台代理买卖证券登记结算公司代理买卖A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。12.债券的开户合同应当包括如下事项（）。委托人真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号委托人与证券公司之间的权利和义务确立开户合同的有效期限延长合同期限的条件和程序A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:债券的开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等；委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分；确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。13.关于红筹股，下列描述正确的是（）。红筹股不属于外资股红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道红筹股属于境外上市外资股A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，红筹股不属于外资股。14.恒生指数是由香港（）编制的。2013年12月真题A.金融管理局B.恒生银行C.证监会D.证券交易所【答案】:B【解析】:恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数服务有限公司编制，是以香港股票市场中的50家上市股票为成分股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数。15.某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司柜台国务院批准的其他证券交易场所A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:、两项，我国证券法第三十七条规定，依法公开发行证券，应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。项，全国中小企业股份转让系统有限责任公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）。全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。16.基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。A.5日B.10日C.15日D.20日【答案】:B【解析】:基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于二百人，基会管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。17.通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（）。保险市场的发展壮大货币市场的发展壮大增强证券市场与保险市场之间的协同增强证券市场与货币市场之间的协同A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场的发展壮大，增强证券市场与保险市场、货币市场之间的协同，改善宏观经济政策和金融政策的传导机制，完善金融体系。18.下列关于流通国债和非流通国债的说法正确的有（）。流通国债可以自由转让，转让价格取决于市场利率流通国债的转让一般在证券市场上进行非流通国债不能自由转让，通常需记名非流通国债的发行对象有的是个人，有的是一些特殊的机构A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:项，流通国债的转让价格取决于对该国债的供给与需求；项，非流通国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。19.1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。2017年9月真题A.深圳B.上海浦东C.深圳特区D.上海【答案】:C【解析】:1987年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。20.下列不属于金融机构类投资者的是（）。A.金融租赁公司B.证券公司C.中国证券金融股份有限公司D.商业银行【答案】:C【解析】:金融机构类投资者主要包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构和其他金融机构，其他金融机构包括信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司等。中国证券金融股份有限公司是政府机构类投资者，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责，不具备完全的投资特征。21.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比

关于外国债券论述正确的是（）。

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券

B．在美国发行的外国债券被称为武士债券

C．外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

正确答案：D

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。（）

A．正确

B．错误

正确答案：×
B
本题考查外国债券的特点。外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

外国债券的特点是债券发行人和债券的面值货币属于一个国家，发行市场则属于另一个国家。（）

正确答案：×
【考点】掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点。见教材第三章第四节，P112。

外国债券的特点是( )。

A.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家

B.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家

C.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家

D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!

正确答案：A

欧洲债券的特点是（）。 A．发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B．发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C．发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D．发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

正确答案：D

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