2019年山西证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

RQFⅡ试点业务与QFⅡ的主要区别在于（）。 A．募集的资金是人民币而不是外汇 B．机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 C．交易范围包括银行间债券市场 D．尽可能简化对投资额度和跨境资金收支的管理

正确答案：ABCD
考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P11。

基金管理人任何不规范的操作都有可能对投资者的利益造成损害。（）

正确答案：√
熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P84。

流动比率是流动资产除以（）的比值。

A．资产总额

B．负债总额

C．流动负债

D．速动资产

正确答案：C

基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（）。

A．将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较

B．将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较

C．将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较

D．将选定的基金表现与该基金相似的一一组基金的表现进行相对比较

正确答案：CD

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