证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务的原则和要求

发布时间：2020-03-06

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证券投资顾问业务的基本原则有三个，分别是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。基本原则的具体内容这里我们不做过多解读，我们主要来看证券投资顾问业务的要求。

证券投资顾问业务的要求主要有七个方面的规定，具体如下：
第一个，从业人员资格。

向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。这里需要再次提醒的是证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

第二个，管理制度建设。

这里主要掌握一个点，即证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。这里非常容易出组合型选择题。

第三个，投资顾问业务的适当性管理。

简单来说就是投资者适当性服务，即给客户提供适合的投资建议服务。

第四个，对客户的告知义务。

这里需要重点掌握，我们简单归纳起来就是四个词语：庙、和尚、服务内容、谁做决策。具体内容如下：
（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。【庙】

（2）证券投资顾问的姓名及证券投资咨询执业资格编码。【和尚】

（3）证券投资顾问服务的内容和方式【服务内容】

（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。【谁做决策】

（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。【谁做决策】

第五个，风险揭示。

重点掌握风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，而不是证券公司。

第六个，投资顾问服务协议。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务并对协议实行编号管理。注意是编号管理。

第一个，服务收费。

这里有两个常考点，其中一个考点是佣金收取方式，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式；另外一个考点是以谁的账户进行收取，注意是以公司账户，禁止以个人账户。

以上就是对证券投资顾问业务的基本原则和要求相关内容常考点的介绍，希望同学们在备考时有侧重点，针对性的学习备考。祝考试顺利！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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