2021年证券投资顾问考试大纲，大纲内容，大纲下载

考试大纲推荐文章

考试大纲文章列表

证券投资顾问考试——证券投资顾问人员管理制度

2020-03-08

证券公司应当加强对证券投资顾问人员的管理，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益。向客户提供证券投资顾问服务的人员。应当具有证券投资咨询执业资格，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上。向客户提供适当的投资建议服务，证券投资顾问向客户提供投资建议:... 阅读原文
证券投资顾问考试——证券投资顾问应具备的职业操守

2020-03-08

证券投资咨询行业执业同样需要遵循一定的原则，但是在实际考试中我们需要明确分辨出每个原则所对应的具体内容是什么。不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场，指执业者应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息。审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，指执业者应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，指执业者提出建议和结论不得违背社会公众利益... 阅读原文
证券投资顾问考试——风险揭示书的要求有哪些？

2020-03-08

证券公司或者证券投资咨询机构会向客户详细的解释投资过程中可能存在的风险，客户签了风险揭示书就表示自己已经充分的了解了风险并愿意承担，必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格，证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。必须了解证券投资顾问业务的含义。... 阅读原文
证券投资顾问考试常考点——证券投资顾问的禁止性行为

2020-03-08

各机构开展证券投资顾问业务必须符合相关的规定，（1）接受他人委托从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益；或者向委托人承诺证券投资收益。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为；（1）代理委托人从事证券投资（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失（3）买卖本证券咨询机构提供服务的证券... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务合规管理

2020-03-06

在前面我们已经知道了什么是证券投资顾问业务，比如证券公司要想开展证券投资顾问业务，也就是说必须要合规。简单来说合规就是证券公司开展的经营活动必须与相关法律规则一致，合规风险就是没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。《证券投资顾问业务暂行规定》针对这块的合规风险有明确的规定，应当先保证客户的利益。... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务管理制度

2020-03-06

明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。为证券投资顾问业务和发布证券研究报告提供了操作性业务规范和制度保障，为处理证券投资咨询领域中存在的若干现实问题提供了法规依据。同为证券投资咨询业务的形式，那么证券投资顾问服务和发布证券研究报告存在哪些区别和联系呢？证券投资顾问业务和发布证券研究报告的联系；... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问业务的原则和要求

2020-03-06

证券投资顾问业务的基本原则有三个，我们主要来看证券投资顾问业务的要求。证券投资顾问业务的要求主要有七个方面的规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，这里需要再次提醒的是证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。即证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。投资顾问业务的适当性管理。... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——证券投资顾问各环节业务要求

2020-03-06

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务必须服务一定的条件，具体有业务推广、协议签订、提供服务、客户回访以及投诉处理等，（1）证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。应当与客户签订证券投资顾问服务协议；（2）证券投资顾问服务的内容和方式。证券投资顾问服务协议应叫约定。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书而通知时... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——系统风险

2020-03-06

今天我们主要针对证券投资的风险进行讲解。与证券投资相关的所有的风险我们叫作总风险。系统风险是由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动。系统风险在一定程度上可以分为政策风险、经济周期波动风险。利率风险和购买力风险等。顾名思义就是由于利率的变化带来的风险，并且利率风险对于不同的证券的影响是不一样的，1.利率风险是固定收益证券的主要风险：特別是债券的主要风险，2.利率风险是政府债券的主要风险。... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——风险控制措施目标

2020-03-06

在前面我们针对证券投资的风险进行了详细的介绍，在制定具体的风险控制方案之前，我们需要明确风险控制措施的目标，证券公司风险控制措施应当实现以下三个目标：《证券投资顾问业务暂行规定》还针对针管投资顾问业务风险控制机制有了明确的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。也就是说在服务前需要告知风险，证券投资顾问应当根据了解的客户情况。... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理——非系统风险

2020-03-06

知道了系统风险是属于全局性的风险，我们还针对其主要的分类——利率风险和购买力风险的具体内容进行了讲解，相信大家对于系统风险有了一定程度上的认知。接下来我们继续学习与系统风险相对的另一个风险——非系统风险。非系统风险是可以抵消的、是可以回避的，因此我们通常又把非系统风险称为可分散风险或者可回避风险。非系统风险包括信用风险、经营风险、财务风险等。投资于公司债券首先要考虑的就是信用风险。... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理总结——资格管理

2020-03-06

我们对证券一般从业的考试大纲进行了解读，并且结合目前的考试情况对证券一般从业资格考试的备考方法给了很多的小建议。今天我们来谈谈证券投资顾问考试的备考小建议。肯定要比证券一般从业资格考试的难度大。相信很多伙伴在备考证券一般从业资格考试的时候并没有花太多时间，证券投资顾问考试难度肯定要比证券一般从业资格考试难度要大很多，证券投资顾问考试的难度更多的是体现在大多的知识点在学习时不能单纯靠记忆背诵。... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理总结——资格管理

2020-03-01

前段时间我们已经将关于证券投资顾问考试的相关事项进行了详细的介绍，包括但不限于报考条件、考试时间、成绩查询时间等。我们将对证券投资顾问考试的具体内容进行梳理总结，证券投资顾问考试第一章第一节主要是针对证券投资顾问资格管理的介绍，分别是证券投资顾问的执业资格取得方式；证券投资顾问的执业资格取得方式。本知识点主要是对证券投资顾问人员的一个规范性要求，即要想成为一名证券投资顾问服务的人员。... 阅读原文
证券投资顾问考试考点梳理总结——主要职责

2020-03-01

前面我们已经对证券投资顾问考试第一章第一节资格管理相关的知识点内容进行了梳理，在梳理过程中我们知道了要想成为一名证券投资顾问必须先取得证券投资顾问资格证书，并且注册成为一名证券投资顾问的同时不能同时注册成为证券分析师。也了解了申请注册为证券投资顾问应当具备的条件以及相应的申请流程，最后还了解了关于后续执业培训的相关规定，接下来我们继续学习证券投资顾问相应的职责。... 阅读原文
2020年证券投资顾问考试高频考点——证券组合管理的基本步骤

2020-03-01

我们针对证券投资顾问考试的考试大纲以及目前的考试情况进行了详细的分析，我们了解了证券投资顾问考试的一个大致考试范围、考试特点以及各个章节的考试分值占比，首先我们知道证券投资顾问考试的知识点内容较多，那么知道了证券投资顾问考试的一个重难点分布，那么实际考试中的常考点主要集中在哪些地方？今天我们来学习一个高频考点——证券组合管理的基本步骤。... 阅读原文
2020年证券投资顾问考试常见的出题方式汇总

2020-03-01

中国证券业协会关于2020年证券投资顾问考试的全年考试计划已经进行了公布，同们学都了解证券投资顾问考试的出题套路了吗？从常识性方面进行出题。从各种法律法规方面进行出题。这类出题方式需要加强记忆，从知识点联结性方面进行出题。从知识点联结性方面进行出题也就是我们常说的跨章节出题，也是可以随意增减考试难度的一个出题方式。毕竟跨章节出题就说明了考查范围广，从容易混淆知识点方面进行出题。... 阅读原文
2020年证券投顾考试常见知识点

2020-02-19

证券投顾考试是证券专项业务类资格考试，相比较证券一般从业考试来说，如果证券一般从业考试难度是一颗星，那么证券投顾考试难度应该是三颗星。这里我们就证券投顾考试常考点分章节进行一个简单说明。知识点内容非常简单，在考试中常考点主要集中于证券投资顾问的资格取得方式条件、证券投资顾问提供建议的一些规范要求等。在考试中常考点主要集中于生命周期各阶段特征、理财规划。... 阅读原文
备考证券投顾考试你应该掌握的财务公式

2020-02-15

（1）资产负债率=（负债总额/资产总额）×100%，（2）股东权益比率=（股东权益总额/资产总额）×100%，（3）长期负债比率=（股东权益总额/资产总额）×100%，（4）股东权益与固定资产比率=（股东权益总额/固定资产总额）×100%？那么求该公司的资产负债率、股东权益比率分别为多少，资产负债率=负债/资产=200/1000×100%=20%。... 阅读原文
2020年证券投顾考试组合型选择题如何答题

2020-02-15

证券从业考试分为证券一般从业资格考试和证券专项业务类资格考试，证券一般从业考过以后即可报考证券专项业务类资格考试，证券一般从业资格考试对应科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，证券专项业务类资格考试包括证券投资顾问胜任能力资格考试、证券分析师胜任能力资格考试和证券保荐代表人胜任能力资格考试，其考试科目分别为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。... 阅读原文
2020年证券投顾考试大纲解读

2020-02-14

可以判断2020年证券投顾考试已经围绕证券投资顾问胜任能力考试大纲（2015）进行考查。今天我们主要针对大纲内容做一个简单的解读。证券投顾考试总共有八个章节的内容，本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务监管，本章主要介绍了生命周期理论、货币的时间价值、资本资产定价理论、证券投资理论、有效市场假说等基本理论。... 阅读原文

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