申请证券投顾资格需要具备哪些条件？

发布时间：2020-02-14

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平时咱去证券公司开户或者进行操作交易时，这时候总有相应的人员带领我们填写相应的表格，比如风险揭示书，或者提示我们相应的风险以及告知相关的投资建议。这些人员一般就是证券投资顾问。他们主要是为投资者提供投资建议、提示风险的专业人士。

当然，证券投资顾问并不是人人都可以当的，既然是专业人士，肯定有相关的专业考查制度。目前，最直观的考查方式就是考试。要想申请注册成为一名证券投资顾问，其必要条件之一就是先通过规定的考试科目。

2015年，证券从业资格考试进行了改革，改革后，证券投顾考试属于证券专项业务类资格考试之一，其考试科目是《证券投资顾问业务》。也就是说要想申请注册为证券投资顾问，必须先通过考试科目《证券投资顾问业务》。

那么是不是只要《证券投资顾问业务》考试合格，就可以进行申请了。51题库考试学习网明确告诉大家，不行的，还需要具备其他相应的条件。具体如下：

（1）年满18周岁;

（2）大学本科以上学历；（注意：必须是大学本科！）

（3）具有完全民事行为能力;

（4）已被机构聘用；（找到了靠山）

（5）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚；（没违法）

（6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；（知道就行，至于这123条规定的是啥，不用记）

（7）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（不是市场进入者）

（8）具有中华人民共和国国籍；（中国国籍）

（9）具有从事证券业务2年以上的经历;（2年工作经验要求）

（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。（兜底条款）

由以上可知，规定的考试科目合格只是一个前提条件，要想进行申请注册，还必须符合其他规定的条件，主要记住三点：大学本科学历、2年工作经历、中国国籍。这里提醒大家，即便所有申请条件都符合，也必须由所在机构负责申请，个人是不能进行申请的。

51题库考试学习网祝各位考试顺利！

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下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。

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