2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-06-23)

发布时间：2020-06-23

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、单一司法辖域内的金融市场是（）。【选择题】

A.交易所市场

B.场外交易市场

C.国际金融市场 

D.国内金融市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：国内金融市场，是指单一司法辖域内的金融市场，也可以进一步分为全国性金融市场和地区性金融市场；国际金融市场，是指涉及多个司法辖域的居民之间进行各种国际金融业务活动的市场，一般还可以进一步分为全球性金融市场和区域性金融市场。

2、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。【选择题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:B

答案解析:选项B正确：以银行金融机构为中介进行的融资活动场所为间接融资市场。

3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。 Ⅰ.场内股票基金Ⅱ.封闭式基金Ⅲ.开放式基金 Ⅳ.场外股票基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为封闭式基金（Ⅱ正确）和开放式基金（Ⅲ正确）。

4、下列关于优先股的说法中，正确的是（）。Ⅰ.收入稳定 Ⅱ.风险较大 Ⅲ.适宜中长线投资 Ⅳ.国外大部分优先股为稳健型投资者持有【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：优先股的股息收益稳定可靠（Ⅰ正确），风险较小。适宜中长线投资（Ⅲ正确）、国外大部分优先股为稳健型投资者持有（Ⅳ正确）。

5、股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。Ⅰ.资产收益权                                                              Ⅱ.对公司财产的直接支配处理权Ⅲ.重大决策权                                                              Ⅳ.选择管理者权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股东权是一种综合权利。股东依法享有资产收益权（Ⅰ正确）、重大决策权（Ⅲ正确）、选择管理者权等（Ⅳ正确）。股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

6、可转换债券的转换价格修正条款是指由于公司股票出现（）等情况时，对转换价格做调整。Ⅰ.股票增发 Ⅱ.股价上升 Ⅲ.股票下降 Ⅳ.股票送股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：转换价格修正是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行人股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所作的必要调整。

7、我国的金融债券发行主体有（）。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.中国投资银行 Ⅲ.政策性银行 Ⅳ.商业银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构，包括证券公司（Ⅰ正确）、中国投资银行（Ⅱ正确）、政策性银行（Ⅲ正确）、商业银行（Ⅳ正确）等。

8、可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。【选择题】

A.股东的权利

B.债权人的义务

C.债权人的权利

D.债权人的责任

正确答案:A

答案解析:选项A正确：可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。可转换公司债券与一般的债券一样，在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有股东的权利。

9、中小非金融企业发行集合票据应披露（）。Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级Ⅳ.内幕信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中小非金融企业发行集合票据应披露集合票据债项评级（Ⅰ项正确）、各企业主体信用评级（Ⅱ项正确）以及专业信用增进机构（若有）主体信用评级（Ⅲ项正确）。

10、二板市场的主要目的有（）。Ⅰ.扶持中小企业Ⅱ.为风险投资和创投企业建立正常的退出机制Ⅲ.为自主创新国家战略提供融资平台Ⅳ.为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：二板市场的目的主要是扶持中小企业（Ⅰ项正确），尤其是高成长性企业，为风险投资和创投企业建立正常的退出机制（Ⅱ项正确），为自主创新国家战略提供融资平台（Ⅲ项正确），为多层次的资本市场体系建设添砖加瓦（Ⅳ项正确）。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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