2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-31)

发布时间：2020-05-31

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。Ⅰ.基金投资目标与范围Ⅱ.基金风险水平Ⅲ.基金规模Ⅳ.时期选择【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金业绩评估需考虑的因素：（1）投资目标与范围；（2）基金风险水平；（3）基金规模；（4）时期选择。

2、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。【选择题】

A.优先股股东、债权人、普通股股东

B.债权人、优先股股东、普通股股东

C.优先股股东、普通股股东、债权人

D.普通股股东、债权人、优先股股东

正确答案:B

答案解析:选项B正确：某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是债权人、优先股股东、普通股股东。

3、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。【选择题】

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

4、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会（）。【选择题】

A.不变

B.下跌

C.上涨

D.不确定，买入是为了降低风险

正确答案:C

答案解析:选项C正确：看涨期权也称认购权，是指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利。交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会上涨。

5、信用评级中信用等级的评定描述正确的是（）。【选择题】

A.评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿

B.评级对象（发行人）应召开评审会

C.评级小组根据中国证监会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告

D.评级结果须经1/3以上的与会评审委员同意方为有效

正确答案:A

答案解析:选项A正确：信用等级的评定流程如下：（1）评级小组向信用评级机构的内部信用评审委员会提交三级审核后的信用评级报告及工作底稿。选项A正确；（2）内部信用评审委员会应召开评审会。选项B不正确；（3）评级小组根据信用评审委员会决定的信用等级及评定意见，修改信用评级报告。选项C不正确；（4）评级结果须经2/3以上的与会评审委员同意方为有效。选项D不正确；

6、有担保的存托凭证分为（）。Ⅰ.一级公开募集存托凭证Ⅱ.二级公开募集存托凭证Ⅲ.三级公开募集存托凭证Ⅳ.美国144A规则下的私募存托凭证【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这4种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。

7、委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是（）。【选择题】

A.债券登记

B.债券托管

C.债券存管

D.债券转托管

正确答案:B

答案解析:选项B正确：委托人委托证券经营机构对其债券进行保管或其他与债券资产相关权益进行管理的行为是债券托管。

8、党的十八大以来，我国金融体系不断完善，改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平，表现在（）。 Ⅰ.基本金融制度逐步健全Ⅱ.“四梁八柱”开始搭建Ⅲ.人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善Ⅳ.金融机构和市场结构优化【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：改革开放的进一步深化提高了金融体系的整体水平。一是基本金融制度逐步完善，股市、债券、衍生品和各类金融市场基础设施等“四梁八柱”搭建完成，市场容量位列世界前茅；二是人民币国际化和金融业双向开放促进了金融体系不断完善，此外，改革开放还促进了金融机构和市场的结构优化。

9、下列属于中央国债登记结算公司为金融债券的业务的是（）。Ⅰ.登记Ⅱ.兑付Ⅲ.托管Ⅳ.清算【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中央国债登记结算公司为金融债券的登记、托管机构（Ⅰ、Ⅲ项正确）。金融债券发行结束后，发行人应及时国债登记结算公司确认债权债务关系，由国债登记结算公司及时办理债券登记工作。金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定的资金账户。

10、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）。【选择题】

A.安全性

B.流动性

C.收益性

D.偿还性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益。债券的收益性是指债券能为投资者带来一定收入。债券的安全性是指由于债券发行时约定了到期偿还本金和利息，债券利率不受银行利率变动的影响，且利息偿还与本金支付有法律保障。债券的偿还性是指债权人在一定条件下，有请求债券发行者偿还债权本金及利息的权利。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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