2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2021-06-27)

发布时间：2021-06-27

---

2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、美国资本市场体系中，在（）上市的企业一般是知名度很高的大企业，公司的成熟性好，公司有较长的历史存续性和较好的回报。【选择题】

A.纳斯达克市场

B.纽约证券交易所

C.美国证券交易所

D.场外交易市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：美国证券市场的主板市场是以纽约证券交易所为核心的全国性证券交易市场，该市场对上市公司的要求比较高。上市的企业一般是知名度很高的大企业，公司的成熟性好，公司有较长的历史存续性和较好的回报。

2、关于证券交易所竞价原则说法正确的是（）。 Ⅰ.竞价有集合竞价和连续竞价两种方式 Ⅱ.集合竞价是指每日开盘后时，交易所电脑主机对开市前接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理 Ⅲ.实行价格优先、时间优先竞价成交原则 Ⅳ.连续竞价是开市后的正常交易时间集中撮合处理【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：Ⅳ项，连续竞价是开市后的正常交易时间不断竞价成交的过程。

3、深市投资者若要转托管需在买入成交的（）日交收过后才能办理。【选择题】

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正确答案:D

答案解析:选项D正确：由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收过后才能办理。

4、以下关于金融债券的说法错误的是（）。【选择题】

A.商业银行可以发行金融债券

B.金融债券一般信誉良好

C.从广义上讲，中央银行债券也属于金融债券

D.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券不属于金融债券

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：政策性金融债券是政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，其中，以国家开发银行为主，金融债券已成为其筹措资金的主要方式。

5、B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。【选择题】

A.外币；人民币；境内

B.人民币；外币；境内

C.外币；人民币；境外

D.人民币；外币；境外

正确答案:B

答案解析:选项B正确：B股股票是以记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易的股票。

6、股东权利的转让（）。【选择题】

A.股东权利与股票转让不相关

B.是股东权利与股票同时转让

C.可以只转让股东权利而不转移股票

D.可以只转让股票而保持股东权利

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

7、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。Ⅰ.欧式期权Ⅱ.美式期权Ⅲ.修正的美式期权Ⅳ.金融期货期权【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权； 按照选择权的性质划分，金融期权可以分为认购期权和认沽期权；按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货期权、互换期权等。

8、我国发行金融债券的政策性银行包括（）。Ⅰ.中国进出口银行Ⅱ.国家开发银行Ⅲ.中国银行Ⅳ.中国人民银行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国的三大政策性银行包括：中国进出口银行（Ⅰ正确）、国家开发银行（Ⅱ正确）、中国农业发展银行。中国银行是商业银行；中国人民银行是我国的中央银行。

9、《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括（）。Ⅰ.为投资者适当性管理提供了统一的标尺Ⅱ.压缩了监管套利的空间Ⅲ.从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一Ⅳ.保护了投资者的合法权益【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义：（1）为投资者适当性管理提供了统一的标尺；（2）压缩了监管套利的空间。《管理办法》是以金融行为来定义其适用范围，而不是以主体来定义其适用范围的。该管理办法对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求，代销机构必须符合三方面要求才能够代销相关的产品：一是代销机构需要具备代销产品的资格；二是代销机构需要具备落实适当性义务要求的能力；三是应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求；（3）从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一。

10、下面关于股票性质描述错误的是（）。【选择题】

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股票既不是物权证券，也不是债权证券，而是一种综合权利证券、有价证券、要式证券、证权证券、资本证券。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。