2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-09-26)
发布时间:2020-09-26
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。【选择题】
A.中国结算公司
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国务院
正确答案:A
答案解析:选项A正确:股票买卖印花税最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。
2、证券金融公司的组织形式一般为()。【选择题】
A.股份有限公司
B.一般合伙公司
C.有限合伙公司
D.有限责任公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。
3、信托市场的主体是()。【选择题】
A.信托投资活动
B.信托产品
C.信托当事人
D.信托关系人
正确答案:C
答案解析:选项C正确:信托市场的主体即为信托当事人。
4、下列各项中,属于按照账户用途划分的我国证券账户的种类的是()。 Ⅰ.人民币普通股票账户 Ⅱ.人民币特种股票账户 Ⅲ.证券投资基金账户 Ⅳ.创业板交易账户【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:我国证券账户按用途划分为:人民币普通股票账户(Ⅰ正确)、人民币特种股票账户(Ⅱ正确)、证券投资基金账户(Ⅲ正确)、创业板交易账户(Ⅳ正确)和其他账户等。
5、货币政策四大目标之间存在矛盾,任何一个国家要想同时实现是很困难的,但其中()是一致的。【选择题】
A.充分就业与经济增长
B.经济增长与国际收支平衡
C.物价稳定与经济增长
D.物价稳定与充分就业
正确答案:A
答案解析:选项A正确:货币政策四大目标之间存在矛盾,任何一个国家要想同时实现是很困难的,但其中充分就业与经济增长是一致的。
6、场外交易市场的功能有()。Ⅰ.拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境Ⅱ.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所Ⅲ.提供风险分层的金融资产管理渠道Ⅳ.引导投资的合理流向【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:场外交易市场的功能包括:(1)拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境;(Ⅰ正确)(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所;(Ⅱ正确)(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。(Ⅲ正确)
7、()认为风险是指经济行为主体所面临的,以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性。【选择题】
A.弗兰克·奈特
B.马科维茨
C.小阿瑟·威廉姆斯
D.凯恩斯
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在弗兰克·奈特看来,所谓风险是指“经济行为主体所面临的,以外生指定或科学计算出的以客观概率形式存在的不确定性”。20世纪50年代以来,尤其是美国经济学家马科维茨提出“均值一方差理论”以来,金融学家和经济学家不断加深对风险的理解,但是,目前金融学文献对“金融风险”并没有统一的定义。
8、公司改组或合并的原因有()。Ⅰ.扩大规模、增强竞争能力 Ⅱ.消灭竞争对手 Ⅲ.控股 Ⅳ.为操纵市场而进行恶意兼并【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:公司改组或合并的原因有:扩大规模、增强竞争能力(Ⅰ正确)、消灭竞争对手(Ⅱ正确)、控股 (Ⅲ正确)、为操纵市场而进行恶意兼并(Ⅳ正确)。
9、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分,债券可分为()。【选择题】
A.独立型与非独立型
B.可分型与不可分型
C.独立型与分离型
D.可分离型与非分离型
正确答案:D
答案解析:选项D正确:按附新股认股权和债券能否分开来划分,债券可分为:(1)可分离型。即可分离交易的附认股权证公司债券,其债券与认股权可以分开,可独立转让;(2)非分离型。即不能把认股权从债券上分离,认股权不能成为独立买卖对象的债券。
10、认购公司型基金的投资人是基金公司的()。【选择题】
A.管理层
B.基金投资者
C.股东
D.基金管理人
正确答案:C
答案解析:选项C正确:认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。公司型基金以发行股份的方式募集资金,投资者购买基金公司的股份后,以基金持有人的身份成为基金公司的股东,凭其持有的股份依法享有投资收益。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
在上海证券交易所,每个交易日( ),交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
A.9:25~11:30
B.9:30~11:30
C.13:O0~15:30
D.15:00~15:30
D
在上海证券交易所,每个交易日15:00~15:30,交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。
特雷诺指数给出的是基金单位系统风险的平均收益率。 ( )
特雷诺指数给出的是单位风险的超额收益率。
金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
A.金融期货
B.金融期权合约
C.金融衍生工具
D.金融期货合约
资本资产定价模型中,投资者投资于由无风险证券和风险证券组成的投资组合,投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资,其风险投资部分均可视为对切点证券组合T的投资。( )
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