2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2019-10-25)

发布时间：2019-10-25

---

2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票是（）。【选择题】

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.有价证券

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票本身没有价值，但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权，这表明股票是有价证券。股票是证权证券，股票代表的是股东权利，它的发行以股份的存在为条件，股东权利不随股票的损毁遗失而消失。股票是要式证券，证券所记载的事项通过法律的形式加以规定，如果缺少规定要件，证券就无法律效力。股票是资本证券，股票是投入股份公司的资本份额的证券化。

2、以下不属于货币衍生工具的是（）。【选择题】

A.货币互换

B.货币期权

C.远期外汇合约

D.股票期货

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，货币类衍生工具的类型则主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约的混合交易合约；
股票期货属于股权类产品衍生工具。股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，其主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。

3、

证券交易所归属（）直接管理。

【选择题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券交易所归属中国证监会直接管理。

4、商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有（）。
Ⅰ.金融债券发行申请报告
Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件
Ⅲ.募集说明书
Ⅳ.承销协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：商业银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列文件：金融债券发行申请报告（Ⅰ正确）；发行人公司章程或章程性文件规定的权力机构的书面同意文件（Ⅱ正确）；监管机构同意金融债券发行的文件；发行人近3年经审计的财务报告及审计报告；募集说明书（Ⅲ正确）；发行公告或发行章程；承销协议（Ⅳ正确）；发行人关于本期债务偿债计划及保障措施的专项报告；信用评级机构出具的金融债券信用评级报告及有关持续跟踪评级安排的说明；发行人律师出具的法律意见书；金融债券发行登记表；中国人民银行要求得其他文件。采用担保方式发行金融债券的，还应提供担保协议及担保人资信情况说明。如有必要，中国人民银行可商请其监管机构出具相关监管意见。

5、公司不得再次发行公司债券的情形有（）。 
Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为
Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：根据《公司债券发行试点办法》第八条，存在下列情形之一的，不得发行公司债券：

（1）最近36个月内财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；（Ⅰ正确）

（2）本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（Ⅱ正确）

（3）对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；（Ⅲ正确）

（4）严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形。（Ⅳ正确）

6、（）是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。【选择题】

A.投资合理性

B.投资适当性

C.投资合法性

D.投资公平性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据国际清算银行、国际证监会组织、国际保险监管协会于2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》所给出的定义，投资适当性是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

7、

投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

Ⅰ.撤销当日有交易行为的

Ⅱ.撤销当日有申报的

Ⅲ.新股申购未到期的

Ⅳ.相关机构未允许撤销的

【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:

选项D符合题意：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：

（1）撤销当日有交易行为的；（Ⅰ正确）

（2）撤销当日有申报的；（Ⅱ正确）

（3）新股申购未到期的；（Ⅲ正确）

（4）因回购或其他事项未了结的；

（5）相关机构未允许撤销的。（Ⅳ正确）

8、下列关于国家股的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.国家股股权原则上不可以转让

B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

C.国家股是国有股权的一个组成部分

D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

正确答案:A

答案解析:选项A说法错误：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

9、上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是（）。【选择题】

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

10、关于可转换债券的要素，下列叙述正确的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅱ项，可转换公司债券的票面利率一般低于相同条件的不可转换公司债券；Ⅲ项，转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。